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经纪人疏忽导致投资损失

经纪商疏忽:能否成为FINRA仲裁的依据?

一些投资者错误地认为,为了寻求经济复苏,他们必须证明经纪公司或公司有承诺bob200体育证券欺诈.但情况并非总是如此。如果造成损失,经纪人的疏忽也可以作为仲裁索赔的依据。

经纪人或投资顾问的疏忽可能以多种方式发生。不需要涉及故意的不当行为。当金融顾问和/或金融公司未能向客户提供他们本应得到的标准细心时,这被认为是经纪人的疏忽。这是一个违反信义义务这可能导致投资损失。

即使经纪公司没有参与或不知道经纪公司的疏忽行为,金融或经纪公司仍然要对其注册代表造成的投资损失负责。

在Shepherd Smith Edwards and Kantas (investorlawyers.comBOB体育的SSEK律师事务所),我们经验丰富的经纪人过失律师已经花了30多年时间代表投资者对经纪公司进行索赔。今天或致电(800)259-9010在线联系我们

股票经纪人过失的例子有哪些?

股票经纪人的疏忽可能以多种方式之一发生。下面,我们列出了股票经纪人和财务顾问因玩忽职守而造成重大经济损失的最常见的几种情况。

  • 不适合当前位置经纪人对他们的客户负有注意和适当的责任。然而,许多理财顾问仍在推荐与客户的投资目标、投资概况或风险承受水平不相匹配的投资、交易或策略。不适宜性仍然是导致经纪人疏忽索赔的主要原因。
  • 未能进行尽职调查我们SSEK律师事务所的律师曾经处理过大量的案件,在这些案件中,经纪公司告诉经纪人某一特定的产品是安全而保守的。可以说,经纪人应该自己做研究。相反,他只相信了雇主的话的表面价值,并在没有真正了解风险的情况下向客户推荐了这项投资。不幸的是,这些问题产品没有本金保护,投资者损失惨重。经纪人未能进行自己的尽职调查是疏忽大意。
  • 未能监督当前位置我们bob200体育的证券律师事务所曾遇到过另一个案例,一位金融顾问就一种通过拍卖进行交易的产品的流动性给出了错误的建议。他相信,尽管他的公司更清楚,它是完全流动的,并建议我们的客户,一个商业实体,投资七位数的金额。该产品的市场后来冻结了。除了亏损,这家实体也失去了业务。问题中的顾问存在疏忽,公司也存在监督不力的问题。当监管不足使经纪人从事疏忽或欺诈行为时,经纪自营商可能要为损失负责。
  • 过度集中虽然人们很容易认为,股票经纪人的过度集中总是带有欺诈意图,但经纪人的疏忽也可能是导致客户账户无法多样化的一个因素。这可能很简单,就像忘记检查投资者的投资组合,以确保市场运动没有导致过度集中于某一种投资或行业,因为如果该投资或行业遭受急剧下跌,可能会发生损失。
  • 虚假陈述和遗漏即使是在无意中,省略投资的关键信息或歪曲重要事实或风险也可能导致客户同意他们原本不会同意的交易或策略。当一个投资者被告知他们所购买的投资是安全的低风险的时候,他可能会突然发现这个产品实际上是非常不稳定的,他们现在已经赔钱了。
  • 未能执行交易:未按客户要求下订单,无论是销售、清算还是购买,都可能导致损失。例如,未能执行客户的销售可能会导致他们赔钱,如果价格下降之后发生。过失索赔的理由可能被提出以获得损害赔偿。
  • 违反信托义务从一开始,当经纪人同意管理和执行客户账户中的订单时,他/她就同意总是做出有利于客户的决定。如果他们没有按照客户的最大利益行事,这将被视为违反信托责任。
  • 侵犯注册当前位置我们的许多证券欺诈律bob200体育师都遇到过这样的客户,他们的客户与违反登记规定的金融顾问或股票经纪人合作。出售投资产品和注册证券,必须经经纪人和经纪公司登记。bob200体育对于某些人来说,没有必要的许可证就进行操作并不罕见,当这种情况发生时,该个人就违反了登记违规。
为因经纪人疏忽而受到损害的投资者而战

任何人都可能犯错误。然而,当经纪人或公司的信托疏忽造成客户损失时,该投资者应得到赔偿。

多年来,SSEK律师事务所已经代表前来寻求帮助的投资者收回了数百万美元。我们知识渊博的证券律师、顾问等团队在证券法和证券业方bob200体育面积累了超过一个世纪的经验。

我们代表了数千人金融业监管局(FINRA)仲裁,私人仲裁、调解和诉讼。我们90%以上的案件都取得了全部或部分财务恢复。

SSEK律师事务所在美国各地设有证券bob200体育律师事务所。今天致电(800)259-9010,安排您的免费、无义务的案件咨询与我们的资深经纪人疏忽律师之一。

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