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56家经纪公司支付8900万美元退休和慈善账户

金融行业监管机构(Finra)宣布,因为它共同基金豁免倡议,它已抵达56家经纪人经销商,将提供近110,000名退休和慈善账户,以8900万美元的恢复原状。

两家公司,西方国际证券和公园大道证券,在同一天定居,自我监管组织(SRO)宣布多bob200体育功能决议。据芬兰介绍,经纪公司忽视了符合条件的账户的互联网销售费用没有妥善监督打折。

芬兰的共同基金豁免倡议

芬兰于2016年推出了其与自我报告的10件成员公司的定居点在2016年举行的共同基金豁免倡议,以至于如何追溯到2009年,他们的注册代表并不总是在慈善和退休计划的账目时申请销售豁免购买共同基金股份的账户。

虽然共同资金提供不同的股票课程,但通常收取销售费用前期收费,但很多资金将放弃对某些退休账户和慈善机构更昂贵的A股股票上的前期费用。

SRO还发现,该公司未能充分监督这些交易,这可能有助于确保授予互行的销售豁免。

自我报告的五家公司在恢复原状中共同支付超过30米

    • 雷蒙德詹姆斯金融服务(RJF)
    • 威尔斯法尔戈顾问(WFC)
    • Raymond James&Associates
    • Wells Fargo Advisors财务网络
    • LPL金融(LPLA)

几个月后,爱德华琼斯,AXA顾问,Janney Montgomery Scott,Stifel Nicolaus&Company(SF)和Stephens Inc.统称,同意在依据慈善和退休账户的恢复原状中支付1800万美元,同时为共同基金费减免估值。

芬兰的倡议一直是有针对性的调查企业,当时忽视提供符合条件的客户互补资金费用豁免时未能自我报告。然而,通过这一最新的89美元结算,大多数公司确实自我报告了共同基金豁免违规行为。由于他们的“非凡合作”,43家公司没有被罚款。剩下的13家公司被命令共同支付1.3亿美元的罚款。

共同基金豁免

不放弃相互基金的费用或推荐客户购买更昂贵的共同基金股票课程,当时昂贵的昂贵,可用的替代方案可用导致客户支付更多。

例如,在另一个最近的证券案例中,芬兰罚款基于德克萨斯州的经纪人bob200体育经销商Kestra投资服务225万美元未能为符合条件的退休和慈善账户提供适用的销售豁免和销售昂贵的股票课程到3200多个客户。作为结算的一部分,KESTRA同意偿还受影响的客户约1.9米,包括兴趣。

共同基金索赔

如果您觉得您的经纪人和/或经纪公司要么不适用豁免您的共同基金交易,或者他/她向您提出了不正当的建议,请立即联系我们的共同基金投资者欺诈律师。

您可能有理由提交自己的共同基金索赔。Shepherd Smith Edwards和Kantas,LLP(Ssek Law公司)我想为您提供免费的,无义务案例磋商。

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