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未经授权的交易,经纪人欺诈和投资损失

什么是未经授权的交易?

经纪人或财务顾问在为投资者下单买卖证券之前,必须获得该投资者的明确许可。bob200体育不这样做可能构成从事未经授权的交易。

如果你是一名投资者,其经纪人未经你的授权在你的帐户内进行交易,你可能有理由向证券仲裁索赔,以收回由此造成的任何损失。bob200体育

如果你是一名投资者,其经纪人在你的帐户中进行了交易,而你没有向他们提供交易授权,你可能有理由提出证券仲裁索赔,以弥补由此造成的任何损失。bob200体育

在谢菲尔德史密斯爱德华兹和坎塔斯(SSEK Law Firm AtBOB体育investorlawyers.com),我们经验丰富的证券欺诈律师代bob200体育表投资者,他们的股票经纪人或财务顾问在未经通知和/或事先获得许可的情况下进行交易或其他交易。打电话给我们,(800) 259 - 9010今天请求你的免费初次病例会诊。

有交易授权的经纪人有多少授权书?

经纪人或顾问可以获得在客户账户上买卖证券的交易授权,这样就可以在不首先联系客户的情况下进行交易。bob200体育从法律上讲,这是一份有限授权书,仅适用于在账户中进行交易。

虽然投资咨询公司通常会获得允许其为客户进行交易的签字表格,但经纪公司通常不会允许经纪人对账户拥有“自由裁量权”,这往往会导致未经授权的交易索赔。

有经验的投资者知道,除非有书面授权,经纪人或财务顾问不能在没有事先讨论每笔订单的情况下就为客户进行交易。

然而,在过去10年里,有数百万没有经验的投资者开设了账户,其中包括那些几乎没有或根本没有投资背景的投资者。这些新投资者中有许多人已经转出了庞大的退休账户,他们可能不知道投资公司的“规则”,包括那些与自由支配账户有关的规则。

如果客户不允许进行交易,并且不理解将进行交易,则可能会受到未经授权的交易处罚。金融业监管局(FINRA)禁止经纪人进行自由交易美国证券交易委员会(SEC)认为,未经授权的交易属于欺诈行为。bob200体育

值得注意的是,即使你的经纪人在未经你授权的情况下进行交易的意图是好的,如果他们没有先得到你的许可,那么这就是未经授权的交易。

其他未经授权的交易例子
  • 财务顾问将未经授权的交易记录为未经请求的,这让它看起来像是客户的主意。
  • 在未经客户同意的情况下进行交易,然后试图获得客户的同意。
  • 不幸的是,如果客户没有立即抱怨未经授权的交易,就会有经纪自营商试图让投资者看起来好像已经批准了交易。
你如何知道你是否有理由进行未经授权的交易?

针对经纪公司及/或其注册代表的未经授权的交易申索通常会被提起FINRA仲裁.作为申索人,你必须证明:

  • 你的经纪账户里发生了一笔你没有授权的交易
  • 你没有给你的经纪人交易授权来帮你做这笔交易
  • 由于未经授权的交易,你遭受了经济损失

未经授权的交易索赔不是你想在没有经验的法律帮助下追查的那种投资者欺诈纠纷。未经授权的交易很难证明。你越早聘请证券律师,你就越有可能以所有必要的证据建立一个可靠的索赔,从而让你bob200体育挽回损失。

当一个经纪人可以在没有得到投资者的许可的情况下进行交易有什么例外? 可自由支配的账户

当客户的账户是可自由支配账户时。这种类型的帐户,不同于非自由支配帐户,允许经纪人在没有得到客户的批准或同意的情况下进行交易。然而,投资者将需要签署一份自由裁量协议,以证明同意已获授权。

保证金账户

在一个保证金帐户,客户可以向经纪自营商借款购买证券。bob200体育如果该帐户的价值低于经纪自营商的要求,公司将提前获得投资者的同意,以便在需要支付保证金余额时出售证券。bob200体育

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