如何打击未经授权的交易、经纪人欺诈和投资损失

什么是未经授权的交易?

经纪人或财务顾问在为投资者购买或出售证券之前，必须获得该投资者的明确许可。bob200体育根据证券法，不这样做可能构bob200体育成未经授权的交易。

如果您是一名投资者，其经纪人未经授权在您的帐户上进行了交易，您可能有理由提出证券仲裁索赔，以挽回任何损失。bob200体育

在Shepherd Smith Edwards和Kantas，我们经验丰富的证券律师和投资损失律师代表bob200体育股票经纪人或财务顾问进行未经授权交易的投资者。打电话给我们,(866) 931 - 7628或在线联系我们请求你的免费初步病例咨询。

有交易授权的经纪人有多少代理权?经纪人或顾问可以获得交易授权，在客户的账户上买卖证券，这样就可以在不事先联系客户的情况下进行交易。bob200体育证券bob200体育律师事务所规定这是一份有限的授权委托书，只适用于在账户中进行交易。

虽然投资咨询公司通常会获得经签署的表格，以便为客户交易，但经纪公司通常不允许经纪人对账户拥有“自由裁量权”。这通常会导致未经授权的交易索赔。

有经验的投资者知道，在没有书面授权的情况下，经纪人或财务顾问不能在没有事先讨论每一个订单的情况下就为客户进行交易。

然而，在过去10年里，数百万缺乏经验的投资者开设了账户，包括那些几乎没有或没有投资背景的人。许多有大量退休账户的新投资者可能不知道投资公司的“通行规则”。这包括那些与自由支配账户有关的账户。

如果客户没有允许进行交易，并且没有对交易进行交易的理解，那么可能会出现未经授权的交易处罚。金融业监管局(FINRA)禁止经纪人进行自由交易美国证券交易委员会(SEC)认为未经授权的交易属于欺诈行为。bob200体育

重要的是要注意，即使你的经纪人在未经你授权的情况下进行交易是出于好意，但如果他们事先没有得到你的许可，这就是未经授权的交易。

其他未经授权交易的例子

财务顾问将未经授权的交易记录为未经请求的交易，这使交易看起来像是客户的主意。未经客户同意进行交易，然后试图获得后者的许可。

不幸的是，如果客户没有立即投诉未经授权的交易，一些经纪自营商就会试图让交易看起来像是投资者批准了交易。

你如何知道你是否有未经授权交易的证据?

针对经纪公司和/或其注册代表的未经授权交易索赔通常由FINRA仲裁提出。作为申索人，你必须证明:

• 你的经纪账户有一笔交易没有得到你的授权
• 您从未授权您的经纪人为您进行此交易
• 您因未经授权的交易而遭受经济或债券损失

在没有经验丰富的法律帮助的情况下，未经授权的交易索赔不是你想要的那种投资者欺诈纠纷。未经授权的交易很难证明。你越早咨询证券律师或证券欺诈律师，你就越有机会用所bob200体育有必要的证据建立一个可靠的索赔来挽回你的损失。

经纪人在没有事先获得投资者许可的情况下进行交易有哪些例外情况?可自由支配的账户

当客户的帐户是自由裁量帐户(与非自由裁量帐户不同)时，这种类型允许经纪人在不事先获得客户批准或同意的情况下进行交易。然而，投资者必须签署自由裁量权协议，以证明其已获得授权。

保证金账户

在保证金账户中，客户可以从经纪自营商那里借款购买证券。bob200体育如果该账户的价值低于经纪自营商的要求，公司将获得投资者的同意，在需要支付保证金余额时出售证券。bob200体育

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