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注册违规行为

联邦和国家的法律都严格担任谁必须登记销售证券。bob200体育bob200体育向公众提供或销售的证券必须根据国家法律和/或证券和交换录取,除非证券予以通过可用的注册豁免涵盖。

经纪人登记违规的经验丰富的律师

所有销售注册证券向公众的公司必须自己在国家和或通过金融行业监管bob200体育机构(Finra),以前是Finra。这些公司的任何员工或代理人提供或销售证券或参与销售流程,也必须由芬兰和/或证券正在销售的国家注册。bob200体育(这些一般规则还有一些最低活动例外。)

同样,还有规则,要求这些规定支付了向投资者在国家法律和/或通过秒根据国家法律注册的费用。销售保险,年金和其他投资产品的人也有许可要求。

如果您已售出任何投资,包括股票,债券,选项或共同基金,则销售保险或年金,或者已被诱因参与任何其他计划为您赚取利润,很可能是人和/或公司将此销售给您应该获得许可。如果您收到的费用收到了投资建议,也可能是所涉及的人员和/或公司应该获得许可,或者他们可能会潜在面临经纪人登记违规行为。

未登记的经纪商经销商处罚

Under federal and most states’ laws, if a person or company should have been licensed in investments, but was not, you could be entitled to receive a refund of the funds you invested, plus interest and perhaps even the costs of recovering your funds, including legal fees due to registration violations. If you did not occur losses you obviously would not want a refund, but that choice is yours.

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