经纪公司通过出售GPB资本私募配售获利超过1.65亿美元

投资的新闻报告的经纪自营商和他们的经纪人出售吗加仑桶资本控股有限公司向投资者定向配售的佣金总额为1.67亿美元。这一庞大的数字占了18亿美元的9.3%，这些被认为是可靠的、富有的投资者为这些高风险的私募配售支付了资金。最近的报告估计，支付的佣金更低，约为1亿美元(每笔交易约7%)，但GPB Capital显然证实了这个数字要大得多。

虽然经纪商和经纪自营商在向客户销售金融产品时可以获得最高10%的佣金，但很少有投资会支付如此高的佣金。然而，像GPB Capital这样的私募，通过提供高得多的佣金和费用，诱使经纪商及其公司出售此类风险投资。

在私募配售中，金融代表获得7%左右的佣金并不罕见，另外2%归经纪公司所有。相比之下，共同基金和其他类似的投资通常支付不到一半的佣金。

这一事实加仑桶私人配售投资者支付了这么多佣金，这只会加剧人们日益加剧的担忧，即许多此类投资可能被不当地卖给了投资者，高额佣金很可能是销售的动机。

GPB私募基金遭受巨额亏损
在佣金高企的消息传出之前，GPB Capital Holdings刚刚披露，其所有私募基金都遭受了重大损失。根据普惠资本的数据，截至2018年底，普惠资本旗下基金的亏损在25%至73%之间，其中普惠资本旗下最大的两只基金普惠控股II和普惠汽车投资组合分别下跌25.4%和38%。

所有GPB基金的总估值一度约为18亿美元，现在估计约为11亿美元，投资者损失了大约6亿美元。这相当于投资者筹集的总资金的61%，而经纪公司及其经纪人在退出交易时，其数千万美元的佣金和费用完好无损。

在一篇关于投资者支付高额佣金的文章中，InvestmentNews指出，政府的无敌舰队废物管理基金目前估值约为5,340万美元。这一跌幅为67.4%，投资者为该基金支付了1.634亿美元。从投资者的结果来看，这意味着每一位投资者为GPB无敌舰队废物管理公司的股票支付5万美元，现在他/她的投资价值为16,330美元。

缺乏投资者利润，不适合
超过60家经纪公司向投资者出售GPB私募配售。同样是这些投资者，去年被暂停的私募基金遭遇赎回。作为GPB Capital公布其基金价值的一部分，公司文件报告称，GPB Capital Holdings通过“分配”向投资者返还了2.72亿美元。然而，该公司现在明确指出，这些“分配”不过是返还投资者在GPB capital的部分资金。也就是说，到目前为止，寄给投资者的钱并不是投资的回报/利润。不幸的是，这听起来与典型的庞氏骗局非常相似，即投资者通过其他投资者的资金而不是通过公司的利润获得资金。

此外，人们越来越担心，许多被出售给GPB投资的投资者并非获得认证的投资者，因此不符合可投资于私募配售的标准。这些要求是为了确保这些投资是合适的，对参与其中的投资者来说不会有太大风险。在这种情况下，当一个未经认证的投资者投资于GPB时，私募配售从一开始就不适合他们，不应该被推荐。

GPB私人配售欺诈索赔
仅去年一年美国证bob200体育券交易委员会,金融业监管局(FINRA)美国联邦调查局(bob200体育FBI)、美国州证券监管机构以及美国联邦调查局(FBI)已对GPB Capital及其私募配售展开调查。起诉GPB的前商业伙伴帕特里克·迪布雷(Patrick Dibre)声称，GPB的资金运作就像一个庞氏骗局。如上所述，就连GPB Capital自己最近的声明似乎也支持迪布雷的指控。

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