经纪人的疏忽导致投资和债券损失

经纪人的疏忽：可以是FINRA仲裁的理由吗？

一些投资者错误地认为要寻求财务回收，他们必须证明经纪人或公司承诺bob200体育证券欺诈。这并非总是如此。如果损失损失，经纪人的疏忽也可能是仲裁索赔的理由。

经纪人或投资顾问的疏忽可以在许多方面发生。它不必涉及故意的不当行为。当金融顾问和/或金融公司未能为客户提供应收到的护理标准时，这就是经纪人的过失。这是一个违反信托义务，因此可能会发生投资损失。

即使经纪交易商没有发挥作用或知道经纪人的疏忽行为，金融或经纪公司仍然可能对其注册代表造成的投资损失承担责任。

在Shepherd Smith Edwards和Kantas（Investorlawyers.com的SSEKBOB体育律师事务所），我们经验丰富的经纪人过失律师和证券律师已花费30多年的时间代表投资者对经纪公司提出索赔。bob200体育立即致电（866）931-7628或在线与我们联系。

股票经纪人过失的例子是什么？

股票经纪人的疏忽可以通过多种方式之一。下面，我们列出了可以发现股票经纪人和财务顾问的最常见方式犯有过失，从而造成了巨大的财务损失。

• 不合适：经纪人欠客户的义务和适合性。然而，许多财务顾问继续推荐不适合客户投资目标，投资资料或风险承受能力水平的投资，交易或策略。不合适仍然是经纪人疏忽主张的主要原因。
• 未能进行尽职调查：我们在SSEK律师事务所的投资损失律师曾经有大量案件，经纪公司告诉经纪人特定产品是安全和保守的。可以说，经纪人应该做自己的研究。取而代之的是，他以表面价值将雇主的言语提出了态度，并向客户推荐了投资，而没有真正了解风险。不幸的是，所涉及的产品并未受到主要保护，投资者损失了巨大的款项。经纪人不进行自己的尽职调查是疏忽
• 未能监督：我们的证bob200体育券律师事务所还有另一种案例，其中财务顾问就通过拍卖交易的产品的流动性提供了错误的建议。尽管他的公司了解得更好，但他认为这是完全流动的，并建议我们的客户（一个企业实体）投资七位数的总和。产品的市场后来冻结。除了亏钱外，该实体还失去了业务。有问题的顾问是疏忽大意的，公司未能监督。当监督不足使经纪人进行疏忽或欺诈行为时，经纪人可能会对损失负责。
• 过度浓度：虽然很容易假设股票经纪人始终以欺诈意图完成过度的成分，但经纪人的疏忽也可能是未能使客户帐户多样化的因素。这可能很简单，例如忘记审查投资者的投资组合，以确保市场变动不会导致过多的一种投资或行业过度浓度，因为如果投资或行业急剧下降，可能会造成损失。
• 虚假陈述和遗漏：即使无意识地完成，遗漏了有关投资或虚假陈述物质事实或风险的关键信息，也可能导致客户同意他们没有其他情况的交易或策略。一位被告知，他们购买的投资是安全的，而低风险最终可能会蒙蔽，因为发现该产品实际上是高度波动的，现在他们已经亏损了。
• 未能执行交易：不下达客户要求的订单，无论是出售，清算还是购买，都会导致损失。例如，如果稍后价格下跌，未能为客户执行销售可能会导致他们损失钱。可以提出疏忽索赔的理由来追回损失。
• 违反信托义务：从一开始，当经纪人同意管理和执行客户帐户中的订单时，他/她始终同意做出将使客户受益的决策。如果他们不以客户的最大利益行事，那将被视为违反信托义务。
• 违反注册的行为：我们的许多证券律师和FIbob200体育NRA律师都与与违反注册行为的财务顾问或股票经纪人合作的客户打交道。要出售投资和注册证券，必须注册经纪人和经纪公司。bob200体育如果没有必要的许可，特定个人运营并不少见；发生这种情况时，个人违反了侵犯注册的行为。

争取经纪人过失伤害的投资者

任何人都可以犯错。但是，当经纪人或公司的信托疏忽会导致客户亏损时，应为投资者赔偿其损失。

多年来，SSEK律师事务所代表向我们寻求帮助的投资者收回了数百万美元。我们知识渊博的证券律师，顾问和其他团队拥有超过一个世bob200体育纪的证券法和证券行业的价值。

我们代表成千上万金融业监管机构（FINRA）仲裁，私人仲裁，调解和诉讼。超过90％的案件导致了总财务和投资者的总复苏。

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