投资者律师的博客文章发表在经纪自营商
有不当行为历史的经纪公司将不得不为投资者索赔留出资金
美国证券交易委员会批准FINRA新规将部分经纪公司指定为"受限"公司
美国金融行业监管局(FINRA)第4111条规定，要求某些有经纪商不当行为历史的经纪公司成员留出准备金，以支付未来和未支付的投资者索赔，该规定现已获得美国证券交易委员会(SEC)批准。bob200体育
根据自律组织(SRO)确定的数字阈值，这些经纪自营商将被视为“受限制”，包括涉及公司或其注册个人的披露事件、解雇和已被开除的经纪自营商关联注册个人。
LPL金融收购Lucia证券bob200体育
总部位于圣地亚哥的经纪公司因出售Sierra收入而受到审查
美国最大的独立经纪公司LPL金融控股公司(LPLA)完成了对Lucia证券的收购，Lucia证券是一家总部位于圣地亚哥的经纪交易商和注册投资顾问公司。bob200体育拥有超过15亿美元资产的Lucia证券及其顾问将以Lucia资本集bob200体育团的名义运营。
甚至在收购之前，我们在圣地亚哥的Shepherd Smith Edwards和Kantas (Investorlawyers.com的SSEK律师事务所)的经纪人欺诈律师就在调查Lucia Securities出售股票的行为BOB体育bob200体育Sierra Income公司投资给客户。LPL金融也曾向投资者推销和出售这家非交易业务发展公司(BDC)的投资，但现在停止了。
摩根士丹利被解雇的经纪人可能有理由提出不正当解雇索赔
摩根斯坦利在继承账户信用调查后解雇财务顾问
摩根士丹利(Morgan Stanley)摩根士丹利(Morgan Stanley)最近宣布，在对摩根士丹利自己的“遗留账户支付计划”(Legacy Account payments Program)向退休财务顾问支付款项一事进行了长达数月的调查后，该公司已解雇了多名财务顾问。
摩根士丹利的“日落计划”允许从该公司退休的经纪人与继承其退休经纪人账户的经纪人分摊费用和佣金。
第一西方资本管理公司涉嫌将超过6.66亿美元的客户资金用于为合格机构买家预留的投资
科罗拉多投资公司因将不合格的买家投资于不合适的投资被罚款20万美元
美国证券交易委bob200体育员会(SEC)已下令第一西部资本管理公司支付20万美元的罚款，原因是该公司被指控在7年的时间里，将超过6.66亿美元的客户资金投资于不符合资格的证券。其结果是，81名客户购买了为合格机构买家(qib)保留的证券，这些投资者的资产bob200体育至少为1亿美元。
该公司是丹佛的一家投资顾问公司。我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas的科罗拉多投资欺诈律师正在为那些因这些不合适的投资建议和销售而受到损害的客户提供免费的案例咨询。SEC称，这些不合适的投资建议和销售是由第一西部投资顾问的至少9名代表发起的。请于今日电邮联络我们(720) 439 - 2827．
前next金融经纪人查尔斯·库尔奇被控将100多名马萨诸塞州投资者过度集中于风险房地产投资信托基金
加尔文办公室提起民事诉讼，指控过度专注，投资不当
马萨诸塞州州务威廉·加尔文(William Galvin)对NEXT金融集团前经纪人查尔斯·切斯特·库尔奇(Charles Chester Kulch)提起民事诉讼。
政府指控他向客户出售房地产投资信托(REITs)和可变年金(VA)，这些产品并不适合这些客户，并将投资组合过度集中在这些高风险、非流动性的投资上。
西北共同投资服务公司因前经纪人桑普森·皮尔森监管不力被罚款35万美元
前财务代表因年金欺诈面临刑事审判
美国金融业监管局(FINRA)对西北共同投资服务公司罚款35万美元监管不力前股票经纪人，桑普森·皮尔森，这使他诈骗了客户57万美元。西北共同投资服务公司是西北共同人寿保险公司的经纪部门。
皮尔逊于2017年被该自律组织(SRO)封杀，他在联邦法院被控严重身份盗窃、邮件欺诈和提交虚假纳税申报表。根据他的BrokerCheck记录在美国，他的名字出现在13次披露中，其中包括11起客户纠纷。