德州南方破产法院已经批准了GWG控股公司新的债务人持有融资方案。这家另类资产公司向投资者出售了16亿美元的L债券，于2022年4月申请破产保护。不久之后，休斯顿美国破产法院的一名法官允许GWG向其借1000万美元紧急贷款National Founders LP以避免立即清算。
这个新的口头批准的融资方案为6500万美元，并提供了以至少6.1亿美元出售GWG人寿保险资产组合的选项这比L债券投资者的债务少了10亿美元．它取代了另一个6500万美元的一揽子融资协议，包括更低的利率和费用，并提供其他保护。该贷款将由Chapford SMA合伙公司发行。
两名旧金山退休人员向金融行业监管局(FINRA)提交了一份50万美元的诉讼，起诉NI Advisors、其总裁Goy Sui-hock和经纪人Shirley Ank Wong．经纪公司Ank Wong也在加州戴利城(Daly City)的AK Advisors在当地经营业务。这些投资者称，尽管他们希望把自己的退休资金用于安全可靠的投资，但他们还是被不恰当地推荐了L债券。
这些老年客户指责王利用他们共同的文化亲和力向他们推销这些流动性差的高收益债券。据称，她随后将他们的20万美元资金集中在GWG L债券上，并在此过程中赚取高额佣金。
佛罗里达州的两名退休人员向美国金融业监管局(FINRA)提交了对美国国家证券公司(National Securities Corp.)的仲裁申请。他们要求美国国家证券公司赔偿他们在GWG控股L债券上遭受的损失，最高可达六位数。bob200体育这些风险大、流动性差的垃圾债券据说是由前国家证券(National Securities)经纪人马克·克莱恩(Marc Cline)推荐给他们的。bob200体育他以CFG资本有限责任公司(克莱恩金融集团)的公司名称在佛罗里达州当地运营。
克莱恩已经不再是注册代表了，他有15起客户纠纷CRD．这些问题要么已经解决，要么仍然悬而未决。
两名投资者获得了257万美元金融业监管局(FINRA)对LPL金融和金融资源集团的仲裁案．同样被列为被告但未被责令支付损害赔偿金的还有两名前lpl财务顾问。安东尼奥·雷纳现在是德克萨斯州美国证券公司的经bob200体育纪人爱德华·布鲁斯·米勒目前在南卡罗来纳州的金融资源集团投资服务公司注册。
这是投资者对FINRA的第二起仲裁案件LPL Financial．他们指控未经授权的交易、欺诈、违反信托义务和违反合同。Financial Resources Group和LPL均被责令支付逾160万美元的补偿性损害赔偿金和近85万美元的原告律师费。仲裁员建议将此案从雷纳的CRD而米勒则继续否认指控。
注册财务委员会已经暂停西方国际证券bob200体育财务顾问帕特里克·迈克尔·伊根被禁止使用CFP称号。此前，美国证券交易委员会(SEC)指控他、经纪自营商和其他四名西bob200体育方国际经纪商涉嫌违反《监管最佳利益》(Reg BI)，涉及他们出售的股票GWG控股L债券．
美国证券交易委员会称，他们向投资者出售这些风险高、流动性差的垃圾债券，尽管考虑到投资者的投资背景、财务目标和风险承受水平，这些投资并不符合投资者的最佳利益。CFP委员会是一个非营利性组织，负责管理注册理财规划师认证项目。
金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的一个仲裁小组为投资者在金融危机中遭受的损失，判给投资者134万美元，包括惩罚性赔偿瑞银提高收益率策略．这是最新的奖项瑞银金融的这一复杂的期权交易策略已令投资者损失超过10亿美元。
2022年6月，瑞银同意支付2500万美元，就美国证券交易委员会(SEC)的欺诈指控达成和解。bob200体育SEC指控瑞银在向数百名投资者出售YES策略时，未能为其经纪人提供适当的培训和监督。据称，这导致该公司的许多财务顾问没有完全理解所涉及的风险，并影响了他们确定收益率提高策略是否实际上符合这些客户的最佳利益的能力。
瑞银金融服务公司已同意支付约2500万美元，以解决美国证券交易委员会(SEC)对其有关收益提高战略(YES)的指控。bob200体育监管机构称，在2016年2月至2017年2月期间，这家经纪自营商向约600名高净值个人投资者推销和销售了20亿美元的UBS YES股票，但涉嫌未能就这一复杂的铁秃鹰策略对其财务顾问进行充分培训和监督。
据称，这包括该公司知道(记录)“重大风险的可能性”，但没有通知许多经纪人和客户。
三名投资者已经向金融业监管局(FINRA)提交了仲裁请求新桥证券bob200体育．原告要求赔偿他们在GWG L债券上遭受的损失，最高可达100万美元。
这些风险高、流动性差的垃圾债券来自GWG Holdings, Inc.，该公司于2022年4月申请破产保护。通过向客户出售L债券bob200体育获得高额佣金的地区经纪公司有140多家，新桥证券就是其中之一。
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