如果您是一名投资者，希望为不适当的投资建议、虚假陈述和遗漏、未经授权的交易或其他原因造成的投资损失寻求财务赔偿，那么您很有可能与您的经纪自营商签署了一份协议，双方都同意通过金融业监管局(FINRA)的仲裁程序解决任何争议。你当时可能没有意识到这一点，但有了这份协议，你基本上放弃了在法庭上起诉你的经纪公司和他们的财务顾问的权利。
这是谢泼德、史密斯、爱德华兹和坎塔斯的证券律师(bob200体育BOB体育investorlawyers.com)可以帮助。我们熟练的FINRA律师多年来一直在为投资者争取权益，其中包括在美国各地的仲裁员小组面前代表我们的客户。
我们的GWG L Bond损失律师继续向金融业监管局(FINRA)提交对Centaurus Financial的仲裁索赔，因为其附属经纪商不恰当地向客户(包括经验不足的投资者和退休人员)营销和销售L Bond。
以下是最近的索赔人和涉及的半人马座经纪人:
三名南加州投资者就其GWG L债券损失向金融行业监管局(FINRA)提交了六位数的仲裁索赔。原告有亲戚关系，他们与前经纪人凯尔·威廉·查普曼(Kyle William Chapman)合作，后者在2022年7月前是纽波特比奇Clarity Capital Partners的注册投资顾问。
我们的L债券损失律师在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所位于BOB体育investorlawyers.com)在FINRA仲裁中代表这些索赔人。一个由三名仲裁员组成的小组将在洛杉矶审理此案。
格雷格·米利根的律师说，他是涉及豪华高层学生大楼清算程序的计划管理人Skyloft奥斯汀在美国，一家法院已最终批准清算计划，要求Nelson Partners Student Housing向投资者支付5000万美元的索赔。下清算规定和方案在美国，这家房地产管理公司可能不得不出售20名学生的大部分房产，以获得这笔资金。
该物业管理公司的网站上显示，Nelson Partners在美国多个州拥有校外学生公寓物业，包括以下大学附近的各种建筑:
三名伊利诺伊州退休人员向金融行业监管局(FINRA)提交了针对Moloney证券公司的仲裁请求，要求对GWG控股L债券的债券损失进行高达六位数的赔偿。bob200体育两个经纪人,肖恩·迈克尔DeSherlia而且戴尔Erbin Timmerman，据称不恰当地向退休人员推荐了这些高风险的垃圾债券。伊利诺伊州泽西维尔市的DeSherlia是Moloney证券资产管理公司的注册投资顾问，而Timmerman则与伊利诺伊州范达利亚市的Timmerman & Co.有关bob200体育联。
我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的L债券投资损失专业律师investorlawyrs.com)代表这些老年投资者向美国金融业监管局(FINRA)提出对莫洛尼证券(Moloney Securities)的仲裁请求。bob200体育一名仲裁员将在芝加哥主持他们的案件。
美国金融业监管局(FINRA)已无限期暂停前经纪人查德·瑞安·巴兰西克的职务，原因是他未能对监管机构的调查作出回应。FINRA律师要求提供更多关于仲裁裁决/和解协议的信息，但这位前经纪人据称没有提及这一问题。
Barancyk被芝加哥Great Point Capital公司解雇，他在2021年至2022年期间在该公司担任注册代表不到一年。
2022年7月，金融行业监管局(FINRA)永久禁止Joseph Albert Ambrosole在自律监管组织(SRO)的调查中作证。美国金融业监管局对约瑟夫•斯通资本公司(Joseph Stone Capital)修改后的《统一终止通知》进行了调查，该公司是他过去注册的经纪自营商之一。据该成员公司称，辞职的Ambrosole是客户投诉的对象，指控他涉嫌从事不合适的交易。
这位前纽约经纪人在该行业工作了8年，最近在2017年至2021年期间担任约瑟夫斯通资本(Joseph Stone Capital)的财务顾问。Ambrosole曾担任注册代表的其他公司包括Alexander Capital、Meyers Associates、Global Arena Capital、Laidlaw & Co和Obsidian Financial Group。
美国金融业监管局(FINRA)已暂停斯帕坦资本证券公司财务顾问詹姆斯·罗伯特·佩科拉罗9个月的职务。bob200体育FINRA命令他支付1万美元的罚款和近6.9万美元的赔偿过度未授权交易在客户的帐户。纽约经纪公司同意了制裁，但没有否认或承认调查结果。
根据自律组织(SRO)的说法，佩科拉罗向某些客户推荐了一种成本非常高的高速交易模式，其中包括他频繁地下达止损指令，导致证券头寸的平仓。bob200体育据说，在这个时候，他会向投资者推荐新的投资。美国金融业监管局表示，考虑到投资者的投资背景，这些交易过于过度，不适合他们。这些交易使他们的投资损失超过16.6万美元，总交易成本超过18.4万美元，其中包括超过16.5万美元的佣金。
得克萨斯州奥斯汀市的一名投资者向金融业监管局(FINRA)提交了仲裁请求西方国际证券bob200体育公司。投资者在年遭受了损失GWG控股L债券以及以下非贸易的房地产投资信托(非贸易reit):
位于德克萨斯州休斯敦的金融业监管局(FINRA)仲裁小组裁定，Shepherd, Smith, Edwards & Kantas (SSEK律师事务所，instorlawyers.com)的一名客户在与前j.p合作期间遭受了400万美元的补偿性损害。BOB体育摩根证券股票经bob200体育纪人,爱德华·特尔．
这位前旧金山金融顾问不仅不恰当地将她投资于风险过高的产品，而且他和公司还使用了一种复杂的策略，包括在她不知情的情况下进行保证金借款。不幸的是，这位客户损失了数百万美元而埃德·特里和摩根大通却从她的账户中获利颇丰。
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