投资者律师的博客文章发表在行业酒吧
被解雇的Ameriprise经纪人Bryant Cavaness被指控股票经纪人欺诈和违反道德指控
在调查指控后，美国金融监管局禁止前注册代表
前ameriprise Financial Services股票经纪人布莱恩特•埃德温•卡维内斯(Bryant Edwin Caveness)已被美国金融业监管局(FINRA)禁止从业，原因是他不再配合自律组织(SRO)对其被公司解雇一事的调查。
根据他的U5表格解雇信，这家经纪自营商上个月解雇了他，因为他违反了公司的政策，涉及“个人交易、道德和征求交易所交易产品”，导致股票经纪人欺诈和不当行为。
Shepherd Smith Edwards & Kantas调查涉及前stifel Nicolaus经纪人Steven Rodemer的投资者索赔
FINRA酒吧解雇了Stifel Broker
的金融业监管局(FINRA)宣布永久禁止Stifel Nicolaus (SF)前股票经纪人史蒂文•戴尔•罗德默(Steven Dale Rodemer)加盟。这家经纪公司今年早些时候解雇了罗德默，因为他被指控未经授权从一位客户的账户中提取资金。
即使有新型冠状病毒肺炎扰乱了我们生活的方方面面，自律组织(SRO)继续对被控行为不端的经纪人采取纪律行动。在Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所)，我们的经纪人欺诈律师也在努力追查股票经纪人及其公司，他们的欺诈或疏忽行为导致了投资者不必要的损失。
前kestra金融经纪人卷入投资者欺诈指控并被指控未经授权交易
凯斯特拉投资服务公司股票经纪人被控未经授权交易
我们的投资者欺诈律师Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)目前正在与kestra投资服务公司前经纪人詹姆斯·布莱克·多特里的前客户交谈。他最近被金融业监管局(FINRA)．
该自律组织(SRO)在多特里在调查中拒绝作证后发布了这一禁令。多特里被指控可能在一些客户的账户中参与了潜在的“欺诈和未经授权”的交易。此外，随着FINRA的命令，Kestra本月解雇了他。
Shepherd Smith Edwards和Kantas调查前第一联盟证券经纪人Shlomo Struganobob200体育
前第一联合证券代表被指控不适当的房地产投bob200体育资信托基金推荐
我们的投资者的律师Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)正在调查前第一联盟证券股票经纪人什洛莫·斯特鲁加诺的客户提出的索赔要求。bob200体育斯特鲁加诺被禁止金融业监管局(FINRA)本月早些时候。
斯特鲁加诺，也被称为Shlomy Strugano，总部位于加州。他至少卷入了四起客户纠纷，其中两起仍未解决。这位前股票经纪人被指控向客户提供涉及房地产投资信托(REITS)的不当建议。
Shepherd Smith Edwards和Kantas调查涉及前woodbury金融服务经纪人Robert Hayes Hoffman的索赔
伍德伯里金融服务经纪人被控虚假陈述和欺诈
如果你是一名投资者，在罗伯特·海耶斯·霍夫曼担任你的财务代表期间亏损，我们的代理行为的律师Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所)的律师想和您谈谈。霍夫曼在2017年和2018年分别被金融业监管局(FINRA)和印第安纳州证券局禁止入境。bob200体育从2006年到2017年，他是Woodbury Financial Services的经纪人。在那之后，不到一年的时间里，他是Thurston，施普林格，Miller, Herd & Titak的经纪人，直到美国金融业监管局的律师资格。
霍夫曼的BrokerCheck记录注意到他已经成为至少三起客户纠纷的对象。其中一项指控是不合适、虚假陈述、违反信托责任和出售，最终以25万美元和解。另一起客户纠纷也提出了类似的指控，包括倾销，最终以超过100万美元的价格解决。第三起纠纷指控霍夫曼推荐的可变年金不仅不适合索赔人，还导致了她的税务后果，最终以近4.8万美元的价格解决。
Lek证bob200体育券前首席执行官Samuel Lek被FINRA和主要交易所禁止
Lek证bob200体育券被控操纵交易
美国金融业监管局(FINRA)和大多数主要的美国证券交易所已经永久禁止经纪人塞缪尔·莱克(Samuel Lek)，他也是莱克证券的前首席执行bob200体育官。与此同时，该经纪自营商被罚款90万美元。
自律组织(FSRO)、纽约证券交易所(NYSE)、纳斯达克证券市场(Nasdaq Stock Market)、芝加哥期权交易所(Cboe Global Markets)及其附属交易所的禁酒令是10项不同和解协议的一部分。此前，Lek Securities被指控向外国交易员提供市场准入，其中一些交易员继续从事操纵bob200体育交易和欺诈。Lek和Lek证券达成和bob200体育解，但没有否认或承认这些指控。
Shepherd Smith Edwards和Kantas调查涉及前普鲁科经纪人Joseph Viet Duy Phan的指控
前普路科证券经纪人被控向客bob200体育户借钱
的金融业监管局(FINRA)在自律监管组织(SRO)对普鲁斯科证券(pruco Securities)解雇原因的调查中，普鲁斯科证券(pruco Secubob200体育rities)前经纪人Joseph Viet Duy Phan没有出席听证会。潘因涉嫌未经公司批准从两名客户的账户借款而被普鲁科解雇。Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所(SSEK律师事务所)目前正在调查潜在投资者对这位前普鲁科经纪人及其公司的索赔。如果您在与潘作为您的注册代表工作期间损失了金钱，请今天联系我们的经纪人欺诈律师。
2007年至2018年，潘是普鲁科的一名经纪人。除了涉嫌未经授权从客户账户借款外，他还被指控试图将一名客户的保险费支票存入他名下的账户。
Shepherd Smith Edwards & Kantas调查前富国银行顾问Stephen Klinger
证监会正在调查斯蒂芬·克林格，前富国银行顾问
Shepherd, Smith, Edwards & Kantas专门为受伤害的投资者提供代理服务的律师事务所SSEK正在调查对前经纪人斯蒂芬·克林格的指控，他被指控用自己的账户为客户交易期权。
然后他继续损失客户的钱。今年早些时候，克林格被富国银行解雇。该客户随后起诉了克林格和富国银行。根据经纪人的CRD，他的官方记录之后，克林格在未告知富国银行的情况下和解了诉讼。