从2022年8月26日开始，金融业监管局(FINRA)禁止前者摩根士丹利的经纪人Doug Marshall McKelvey说．此前，这位前德克萨斯州金融顾问拒绝提供自律组织(SRO)对他在2022年4月被该经纪自营商解雇的调查中要求提供的信息。
摩根士丹利(Morgan Stanley)声称他们终止了对麦凯维的雇佣，因为他涉嫌挪用客户账户的资金并从事未经授权的活动。McKelvey已经同意FINRA的调查结果，导致了永久和无限期的禁令。
如果你是Skyloft Austin的一名投资者，你可能正在努力应对你在房地产私募交易中遭受的损失。你被误导认为，这笔交易将为你带来定期股息，同时还将为你提供递延资本利得税优惠。相反，像许多在德克萨斯州奥斯汀大学(University of Austin)附近投资这座豪华学生公寓的人一样，你可能希望通过与物业管理公司Nelson Partners达成的清算协议，以及对对冲基金Axonic Capital赢得的1750万美元的判决，以某种方式收回投资。
马萨诸塞州证券监管机构威廉·bob200体育加尔文(William Galvin)对马萨诸塞州互助银行(MassMutual)的经纪自营子公司MML投资者服务公司(MML Investors Services)处以25万美元罚款，原因是该公司被指未能监督其前注册代表查尔斯·乔纳森·埃文(Charles Jonathan Evan)。这位前韦尔斯利商学院(wellesley, MA)经纪人也是前注册投资顾问，最近就职于马萨诸塞州资本规划集团(Capital Planning Group of Massachusetts, Inc.)。Evan和Capital Planning都是由州政府提起的独立但相关的民事诉讼的被告。
据加尔文办公室称，埃文涉嫌向投资者施压，要求他们购买不适合自己的高佣金保险产品。州证券监管机构正寻求bob200体育永久禁止他在马萨诸塞州担任财务顾问。
根据彭博据报道，2022年7月18日，Legion Strategies暂停了投资者赎回。该对冲基金由安东尼•斯卡拉穆奇的Skybridge Capital管理。
斯卡拉穆奇曾在2017年7月担任美国前总统特朗普的公关总监11天。他的Skybridge Capital是一家在sec注册的投资顾问和资产管理公司，截至2022年6月底，该公司管理着约25亿美元，包括逾8亿美元的数字资产。
的美国证bob200体育券交易委员会(SEC)已对前LPL Financial经纪人、佐治亚州Hamilton investment Counsel有限责任公司注册投资顾问埃里克•谢伊•霍利菲尔德(Eric Shea Hollifield)提起民事诉讼。该监管机构称，他涉嫌从一名经纪投资者和两名投资顾问客户那里挪用至少170万美元。然后他用他们的钱支付了他的个人开支，包括一处37英亩的房产和一所房子。
据美国证交会称，霍利菲尔德涉嫌在未经允许的情况下，将客户的资金转移到他控制的一家外部公司。除此之外，他还把一部分钱转到了自己的账户上。据称，Hollifield出售了该经纪客户账户中的证券bob200体育，并建议该客户将124万美元转移到另一家金融机构，以赚取更多利息。在得到客户的同意后，他将这笔钱转给了房地产中介，用于购买自己的房子。因此，欧盟委员会正在寻求永久禁令和货币救济。
我们在德克萨斯州的投资律师和仲裁律师经纪公司正在调查涉及尼尔森合伙人公司Skyloft奥斯汀投资者的损失索赔。在德克萨斯大学(University of Texas)附近这座陷入困境的豪华学生公寓大楼上，许多投资者都起诉了尼尔森投资公司(Nelson Partners)。该物业管理公司在2019年营销了这项交易。他们起诉了Axonic Capital，这家对冲基金为买下这栋18层的大楼提供了3000万美元的额外融资。
Skyloft的投资者每人投资了10万至50万美元，他们指控Nelson Partners的首席执行官帕特里克•纳尔逊欺诈，并涉嫌挪用他们的部分资金，用于支付他的其他物业的运营。
Shepherd Smith Edwards和Kantas的投资律师(SSEK律师事务所)正在调查涉及摩根大通汽车可赎回或有利息票据的损失索赔。哪个连接到标准普尔GSCI原油指数超额收益（SPGCCLP）.该指数倾向于反映交易员买卖原油期货的理论表现。
美国证券交易委bob200体育员会(SEC)和法院指定的监管人员约瑟夫•加德马尔建议指定破产管理，以保护近10亿美元投资者的资产免受损失加仑桶资本控股有限公司所有者和创始人大卫外邦人。
这家另类资产公司的其他高管和创始人被指控实施了超过17亿美元的庞氏骗局。那欺骗了超过17000名投资者，包括许多散户投资者和退休人员。
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