文章发表在SEC执法

Raz Beserglik, Gil Beserglik和Kai Christian Peterson这三名非美国公民现在面临起诉美国证bob200体育券交易委员会指控他们通过出售股票使包括退休人员在内的投资者损失数千万美元欺诈二进制选项通过二元期权经纪人莫顿金融、布卢姆贝克斯期权和星城资本。这家经纪公司也是证监会案件的被告。

据美国证券交易委员会戴维森执法局副主任梅丽莎·霍奇曼称,投资者被承诺快速获利。相反,他们中的大多数人赔了钱,有些人赔光了毕生的积蓄。

监管机构的投诉他说,通过意大利和德国类似锅炉房的呼叫中心,销售人员联系潜在客户,使用高压策略让他们购买投机性二元期权。因此,从2012年到2016年,来自美国和其他地区的投资者向Bloombex Options提供了超过8000万美元的投资。与此同时,截至2016年,Morton Finance已经吸引了8000多名投资者存入了超过1475万美元的存款。超过2700名投资者通过星城资本存入了近300万美元。这些券商至少在2017年之前继续接受投资者的资金。

剑桥资本集团顾问公司,其总裁菲利普·蒂莫西·霍华德,以及之前被禁止的投资顾问唐·华纳·莱因哈德,现在都成了bob200体育美国证券交易委员会(SEC)案指控他们欺骗了20名投资者,其中大部分是国家橄榄球联盟的退役球员。霍华德也是一名律师,他代表NFL退休人员在一起集体诉讼中起诉他们在比赛中遭受的脑损伤。

这些投资者向两个自营对冲基金——剑桥资本合伙公司(Cambridge Capital Partners)和剑桥资本集团股权期权机会(Cambridge Capital Group Equity Options Opportunities)——投资了约410万美元。据美国证券交易委员会称,尽管霍华德知道他所代理的前NFL球员缺乏适当的大脑功能、就业能力、信贷或资本,但据称他和莱因哈德仍然说服他们投资这两家基金。监管机构表示,超过一半的投资球员使用了他们的退休金。

被告涉嫌在招揽投资者时所作的虚假声明及不实陈述包括:

投资顾问布伦达·史密斯(Brenda Smith)已被逮捕,被控诈骗约40名投资者1.05亿美元。的美国证bob200体育券交易委员会还对总部位于费城的斯特朗及其Broad Reach Capital, LP(又称Broad Reach Fund)、Broad Reach Partners和注册投资顾问Bristol Advisors, LLC提出了民事欺诈指控。该基金和这两个实体均由斯特朗控制。

据美国证交会称,史密斯告诉投资者,他们的钱将被投入公开交易的证券,她将采用不同的交易策略,这些策略在过去一直能带来高回报。bob200体育相反,该监管机构认为,史密斯只是使用上述策略进行了少数投资,并将投资者的资金用于自己的开支,以偿还其他投资者和不相关的公司。

史密斯被指控发送虚假信息,吹嘘自己的年回报率超过30%,声称自己在一家属于自己的公司拥有数十亿美元的资产,伪造文件将基金资产夸大到1.8亿美元以上,欺骗投资者,让他们认为自己的钱是安全的。

马库斯·博格斯,前美林证券投资顾问,现在正面临美国证bob200体育券交易委员会指控他使用170万美元的客户资金支付自己的信用卡账单。据监管机构称,总部位于芝加哥的RIA博格斯曾200多次从3名零售咨询客户的账户中非法转移资金。

该公司在发现他的不当行为后解雇了他,他的行为可能发生在2016年至2018年12月之间。博格斯在美林担任注册投资顾问(RIA)长达12年,这是他在证券行业工作的全部时间。bob200体育

博格斯的工作是为客户提供投资建议,他没有权力或许可清算资产或交易所谓受害者的账户。然而,据称他继续出售上述账户中的证券,并直接从这些账户中取钱自用。bob200体育

道富银行因共同基金收费过高,将支付逾8800万美元

道富银行和信托公司将支付8800多万美元来解决问题美国证bob200体育券交易委员会指控高盛向包括共同基金在内的投资咨询客户收取过高费用,收取与客户资产托管相关的费用。从1998年到2015年,道富银行涉嫌收取1.7亿美元的超额费用,包括代表客户支付的自付保管费用。虽然客户同意支付这些费用,但他们不同意被多收。

在1.7亿元的超额收费中,1.1亿元是在通过环球银行金融电信协会(SWIFT)网络。作为和解协议的一部分,道富银行将支付近4900万美元的违约赔偿、判决前利息和4000万美元的罚款。

在两份按揭证券和解协议中bob200体育美国证bob200体育券交易委员会野村证券国际bob200体育将总共向客户支付约2500万美元。执法行动包括住房抵押贷款支持证券bob200体育而且商业抵押贷款支持证券bob200体育,分别。

美国证交会称,野村证券未能对其债券交易员进行妥善监管,这些交易员被指控试图让客户购买RMBS和CMBS,从而做出虚假陈述并误导客户。据称,这包括提供关于以下方面的误导性信息:

    • 野村证券为这些证券支付了多少钱?bob200体育

双方达成了6000万美元的和解协议美国证bob200体育券交易委员会AR资本房地产投资信托(REIT)经理的创始人尼古拉斯·朔尔施,以及美国房地产资本地产公司(American Realty Capital Properties Inc.)的前首席财务官布莱恩·布洛克。他们三人被指控在AR Capital管理和赞助的两起涉及房地产投资信托基金的并购中“非法获取”数百万美元。

根据监管机构的申诉,在2012年下半年至2014年初期间,AR Capital采取措施,让公开交易的REIT ARCP与美国房地产资本信托III和美国房地产资本信托IV合并,这两家非交易的REIT均为公开持有。在合并期间,Schorsch是所有三个reit的主要所有者和首席执行官,而Block是首席财务官和少数股东。

委员会认为,在没有获得董事会许可的情况下,REIT经理Schorsch和Block在合并过程中“抬高了激励费”,这使得他们有可能从ARCP运营合伙单位中获得292万美元,作为他们“基于激励的”薪酬的一部分。证交会还指控三名被告“不正当获取”至少720万美元的指控,这些指控没有得到与合并相关的出售和资产购买协议的支持。

克里斯多夫·r·贝恩和他的菲德斯通财务管理公司现在面临的问题美国证bob200体育券交易委员会指控他们欺骗散户投资者。贝恩和这家在3月份之前还是注册投资顾问的公司建议他们的客户投资于Aequitas Management LLC -发行证券。bob200体育2016年,Aequitas及其四家附属公司被指控诈骗1500多名投资者约3.5亿美元——尽管这个数字可能高达约6亿美元。

欧盟委员会认为,在2014年至2016年初期间,Behn和Fieldstone建议约40名个人向Aequitas证券投资700多万美元,但没有披露Aequitas向Fieldstone提供了200万美元的信用额度和150万美元的贷款。bob200体育这两个原因都是他和他的公司向客户推荐投资的原因,根据条款:

  • 如果Fieldstone客户的2500万美元资产进入Aequitas证券,那么Behn可以通过将Fieldstone的“债务转换为bob200体育股权权益”来偿还贷款,而权益属于Aequitas。

LPL金融公司(LPLA)前经纪人克里·霍夫曼(Kerry L. Hoffman)现在面临美国提出的欺诈指控bob200体育美国证券交易委员会.霍夫曼被指控以欺诈方式出售价值330万美元的未注册证券,与他一起被指控的还有他的童年好友托马斯·v·康维尔,后者也是这起民事案件的bob200体育被告。后者在2000年被监管机构禁止进入该行业,原因是另一起80万美元的欺诈案伤害了19名投资者。康韦尔承认了对他的刑事欺诈指控,并被判处有期徒刑。

根据证交会目前的情况投诉这两人通过向GT Media, Inc.出售证券,欺骗了十几个州的至少46名投资者。bob200体育在欺诈发生的大部分时间里,霍夫曼是LPL Financial的注册经纪人,据称欺诈发生在2015年7月至2018年7月之间。他被指控在没有得到LPL的批准或通知公司这些外部活动的情况下担任GT Media的顾问,随后他从该公司辞职。他还被指控帮助许多LPL客户和他自己的家庭成员投资该公司。

据称,霍夫曼向五个咨询客户出售了35万美元的GT Media可转换本票和50万美元的公司股票,从中赚取了5万美元的佣金。委员会指控他在不让客户知道他有利益冲突的情况下,诱使他的一些咨询客户投资未注册证券。bob200体育GT Media不仅向他支付了赔偿金,而且公司还偿还了他用投资者的钱借给它的钱。

未注册投资顾问大卫·瓦格纳和马克·劳伦斯、唐宁投资合伙公司、唐宁合伙公司和唐宁数字医疗集团现在面临的问题是美国证bob200体育券交易委员会指控他们参与了一起800万美元的骗局,据称该骗局欺骗了数十名医疗基金投资者。瓦格纳和唐宁也面临着平行的刑事指控。

监管机构称,在2014年5月至2017年1月期间,Wagner、Lawrence和他们领导的公司出售医疗保健服务和技术相关的投资机会,同时欺骗了30名投资者,其中许多人是两家被告公司以及Downing Health Technologies, Inc.和Cliniflow Technologies的“自称”雇员。根据证券交易委员会投诉这两名未注册的投资顾问及其公司声称,他们收购、监督并转售为相关医疗基金投资组合提供技术和服务的公司。

据称,为了吸引新投资者,这两名未注册的内部审计师会夸大基金(包括唐宁数字医疗集团(Downing Digital Healthcare Group)和唐宁投资伙伴公司(Downing Investment Partners))的现金储备,以及基金投资组合公司的收入。瓦格纳还被指控秘密谈判一项协议,迫使唐宁数字医疗集团向他和他运营的一家实体支付一定的管理费。据称,这导致被告误用了投资在唐宁数字医疗集团的150万美元中的至少54万美元来支付这些费用。

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