2022年7月，美国证券交易委员会(SECbob200体育)提交了申请民事诉讼对Aegis Capital Corp.、前董事总经理艾伦·泽利格·阿佩尔鲍姆和前经纪人保罗·弗朗西斯·加利文的指控。他们被指控向零售客户不恰当地推荐可变利率结构性产品(VRSPs)。这些复杂的,结构性产品通常只由知名金融机构发行。
根据委员会对Aegis的和解行政程序，来自纽约梅尔维尔和佛罗里达州博卡拉顿分行的14名经纪人向40多名不适合此类投资的客户推荐了vrsp。在不否认或承认监管机构的调查结果的情况下，Aegis将支付230万美元的罚款和22万美元的豁免以及预判利息。
摩根大通(J.P. Morgan)就记录保存和沟通违规达成了两项和解协议。这些违规行为包括使用未经批准的渠道，如WhatsApp和个人短信。一种是与美国证券交易委员会(SEC)的和解，另一种是与bob200体育商品期货交易委员会(CFTC)。该公司已经承认了违规行为。
与SEC达成和解的是摩根大通经纪公司子公司摩根大通证券有限责任公司(J.P. Morgan Securities, LLC)，原因是该公司及其员工未能保持和保留书面沟通。bob200体育此外，该经纪自营商将支付1.25亿美元罚款，并加强其合规政策和程序，以解决该问题。
迈克尔·弗朗西斯·希林(Michael Francis Shillin)于2021年1月被金融业监管局(FINRA)和威斯康星州保险监理官(OCI)禁止进入美国，目前他正面临美国证券交易委员会(SEC)的指控。bob200体育
监管机构指控这家此前注册的券商和投资顾问欺骗了至少100名投资咨询客户，其中包括许多老年投资者。美国证交会于2021年9月提起诉讼。
这已经近七个月了SEC的监管最佳利益(BI)在美国，一项规定规定，除非经纪人确实是双重注册的财务顾问，否则他们不能以财务顾问的身份推销自己。这种区分的目的是让投资者知道，他们的合作伙伴是否一定会以他们的最佳利益行事。
虽然经纪人应该只向客户推荐适合他们的金融产品，但这种推荐也可以基于能给他们带来最高佣金的产品。这种潜在的利益冲突可能在财务上对投资者不利。
美国证券交易委bob200体育员会(SEC)对总部位于加州的投资顾问马克•约瑟夫•鲍彻及其公司——战略财富顾问集团服务公司提出了指控。
布彻和战略财富顾问集团被指控从老年客户那里窃取220万美元，其中包括一名已去世的客户。现在，监管机构想要永久禁令，民事处罚，以及带有预判利息的披露。
在一个bob200体育美国证券交易委员会在一宗导致公司展开调查和两项成功的执法行动的举报人案件中，监管机构已向主动提供关键信息的个人奖励450万美元。自2012年SEC开始颁发举报人奖以来，这是第62位获得该奖项的人。
据SEC称，举报人在公司内部就涉嫌的不当行为提供了匿名举报，并在120天内向SEC提供了类似的举报。这些信息迫使该公司对不当行为指控展开调查，然后向欧盟委员会和另一家机构报告。该公司在结束调查后，将调查结果通知了两家机构。
虽然SEC没有提供有关告密者的情况-为了保护任何举报人/申索人的机密性，避免这样做《华尔街日报》确认索赔人是一名前巴西整形外科医生，他对Zimmer Biomet控股公司的子公司涉嫌的回扣骗局提出了担忧。
未注册的投资顾问、前注册会计师卡罗尔·安·佩德森(Carol Ann Pederson)正面临指控，指控她欺骗了20多名投资者。的美国证bob200体育券交易委员会声称Pederson:
检察官认为斯克罗尼克在他的投资基金的表现上撒了谎，吹嘘回报率高达13%，而实际上，该基金遭受了数百万美元的损失。大约50万美元也来自投资者，用于支付他自己的开支，包括每月1.2万美元的纽约房租、佛蒙特州度假屋的抵押贷款、乡村俱乐部和海滩俱乐部的会员费，以及每月约1.5万美元的信用卡支出。该投资骗局从2012年持续到2017年6月。
美国第九巡回上诉法院拒绝推翻美国证券交易委员会对Wedbush证券公司的裁决bob200体育监督不足自己的法规遵从性。上诉法院还确认了该经纪公司总裁兼主要负责人爱德华·w·韦德布什(Edward W. Wedbush)的停职。
SEC 2016年的裁决维持了美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)国家裁决委员会(National adjudatory Council) 2014年的一项裁决。该裁决要求Wedbush支付35万美元的罚款，原因是Wedbush没有提交或迟提交数十份文件，这些文件涉及针对该投资公司及其金融代表的投诉和判决。美国金融业监管局发现，韦德布什证券公司在2005年bob200体育1月至2010年7月的五年时间里，共158次违反了全美证券交易商协会、纽约证券交易所和自律组织的规章制度，并未能及时提交相关文件。
Wedbush及其总裁曾试图在证交会之前辩称，FINRA认定该经纪自营商未能监督报告要求是错误的。这家经纪公司还质疑，它在SRO面前接受的听证是否公正，因为FINRA的规定并没有明确指出停职是一种制裁。
美国证交会(sbob200体育ec)正提议出台一项规定，禁止注册代表和经纪人也称自己为投资顾问。在近1000页的新提案中，监管机构明确表示，它希望经纪公司确保投资公众知道，虽然经纪人可以出售投资产品，但他们不值得信任，受托顾问也不是他们的职责，即在交易完成后继续提供建议。根据拟议的规则，经纪商将不再被允许自称是受信任的“顾问”或“顾问”。不过，他们可以采取措施成为注册投资顾问。
SEC主席Jay Clayton在谈到拟议的方案时表示，"投资者对经纪自营商与投资顾问之间的区别感到困惑"，是推动这些最新举措的原因。虽然两者都可以就可能的投资向散户投资者提供建议，但两者与散户投资者的关系不同。克莱顿还指出，如果散户投资者不知道在与经纪自营商或投资顾问合作时可能涉及某些利益冲突，他们可能会蒙受损失。投资者在理财方面也可能把更多的权力交给了经纪人或投资顾问。
本周，美国证交会以4比1的投票结果，推进了针对经纪商的“监管最佳利益”措施。根据新措施，券商在推荐投资策略或产品时，将有义务将客户的最大利益置于自身利益之前。经纪人必须建立并执行书面程序和政策，以识别、揭露、消除或避免可能涉及财务激励的利益冲突。尽管现有的经纪人标准要求他们推荐适合每个客户的投资产品，但经纪人仍被允许为能给他们带来更大财务收益的产品背书。
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