这已经近七个月了SEC的监管最佳利益(BI)在美国，一项规定规定，除非经纪人确实是双重注册的财务顾问，否则他们不能以财务顾问的身份推销自己。这种区分的目的是让投资者知道，他们的合作伙伴是否一定会以他们的最佳利益行事。
虽然经纪人应该只向客户推荐适合他们的金融产品，但这种推荐也可以基于能给他们带来最高佣金的产品。这种潜在的利益冲突可能在财务上对投资者不利。
最终判决已经在美国证bob200体育券交易委员会(SEC)斯强投资管理公司的欺诈案这家总部位于加州的投资顾问公司及其老板詹姆斯·布朗森(James Bronson)被指控实施了一场“挑挑拣拣”的骗局，损害了客户的利益，并持续了四年多。现在，他们将支付120万美元。
斯特朗拥有超过60个客户，布朗森全权决定如何分配公司的交易。美国证交会去年年初对两人提起诉讼，布朗森被指控使用投资顾问的综合账户进行证券交易，同时推迟向不同客户的账户配置证券，直到他看到交易全天的表现。bob200体育据称，布朗森随后会“挑选”这些交易，将不成比例的获利交易交给自己，而将不成比例的无利交易交给客户。结果，布朗森“获得了大量利润”，这是他在其他情况下无法获得的。
Bronson和Strong还被指控在ADV表格中虚假陈述他们的配置和交易行为，该表格错误地表示，在分配交易时，没有账户获得优先权。现在，他们要承担近96.1万美元的违约责任和超过10万美元的预判利息。他们必须支付184,767美元的民事罚款。
道富银行因共同基金收费过高，将支付逾8800万美元
道富银行和信托公司将支付8800多万美元来解决问题美国证bob200体育券交易委员会指控高盛向包括共同基金在内的投资咨询客户收取过高费用，收取与客户资产托管相关的费用。从1998年到2015年，道富银行涉嫌收取1.7亿美元的超额费用，包括代表客户支付的自付保管费用。虽然客户同意支付这些费用，但他们不同意被多收。
在1.7亿元的超额收费中，1.1亿元是在通过环球银行金融电信协会(SWIFT)网络。作为和解协议的一部分，道富银行将支付近4900万美元的违约赔偿、判决前利息和4000万美元的罚款。
双方达成了6000万美元的和解协议美国证bob200体育券交易委员会AR资本房地产投资信托(REIT)经理的创始人尼古拉斯·朔尔施，以及美国房地产资本地产公司(American Realty Capital Properties Inc.)的前首席财务官布莱恩·布洛克。他们三人被指控在AR Capital管理和赞助的两起涉及房地产投资信托基金的并购中“非法获取”数百万美元。
根据监管机构的申诉，在2012年下半年至2014年初期间，AR Capital采取措施，让公开交易的REIT ARCP与美国房地产资本信托III和美国房地产资本信托IV合并，这两家非交易的REIT均为公开持有。在合并期间，Schorsch是所有三个reit的主要所有者和首席执行官，而Block是首席财务官和少数股东。
委员会认为，在没有获得董事会许可的情况下，REIT经理Schorsch和Block在合并过程中“抬高了激励费”，这使得他们有可能从ARCP运营合伙单位中获得292万美元，作为他们“基于激励的”薪酬的一部分。证交会还指控三名被告“不正当获取”至少720万美元的指控，这些指控没有得到与合并相关的出售和资产购买协议的支持。
的美国证bob200体育券交易委员会指控保罗·安德鲁斯·林弗雷特、普兰多姆有限责任公司和普兰多姆合伙人有限责任公司在证券发行骗局中欺骗投资者。bob200体育据称，至少5名投资者总共被骗了1930万美元。林弗雷特曾是纽约的一名交易员，现在也面临着类似的刑事指控。
证券交易委员会投诉他认为，林弗雷特告诉投资者，他们支持的是一种已经非常成功的交易策略，使用的是一种专有算法，该算法的回报率达到了三位数——据推测，在多年的时间里回报率达到了360%——而实际上，钱是持续亏损的。与此同时，林弗雷特涉嫌用投资者的钱来维持他奢侈的生活方式。
这些投资者是五名个人，他们以为自己购买了planome Partners, LP的有限合伙权益。林弗雷特声称，这是他和planome Partners LLC经营的投资基金。这些投资者认为，他们的资金将被用于标准普尔期货合约和外汇交易。
未注册投资顾问大卫·瓦格纳和马克·劳伦斯、唐宁投资合伙公司、唐宁合伙公司和唐宁数字医疗集团现在面临的问题是美国证bob200体育券交易委员会指控他们参与了一起800万美元的骗局，据称该骗局欺骗了数十名医疗基金投资者。瓦格纳和唐宁也面临着平行的刑事指控。
监管机构称，在2014年5月至2017年1月期间，Wagner、Lawrence和他们领导的公司出售医疗保健服务和技术相关的投资机会，同时欺骗了30名投资者，其中许多人是两家被告公司以及Downing Health Technologies, Inc.和Cliniflow Technologies的“自称”雇员。根据证券交易委员会投诉这两名未注册的投资顾问及其公司声称，他们收购、监督并转售为相关医疗基金投资组合提供技术和服务的公司。
据称，为了吸引新投资者，这两名未注册的内部审计师会夸大基金(包括唐宁数字医疗集团(Downing Digital Healthcare Group)和唐宁投资伙伴公司(Downing Investment Partners))的现金储备，以及基金投资组合公司的收入。瓦格纳还被指控秘密谈判一项协议，迫使唐宁数字医疗集团向他和他运营的一家实体支付一定的管理费。据称，这导致被告误用了投资在唐宁数字医疗集团的150万美元中的至少54万美元来支付这些费用。
的美国证bob200体育券交易委员会对大卫·西姆斯和马里奥·普罗科皮奥提起了欺诈指控，指控他们经营了140万美元'银行诈骗这欺骗了投资者。ALC Holdings, LLC, Sims Equities, Inc.和El Cether-elyown，他们控制的公司也是投资者欺诈骗局的被告。这不是美国证交会第一次指控西姆斯涉嫌欺诈。
证监会称，这两人主要是通过同事和朋友介绍找到投资者的。据称，在2014年4月至2017年5月期间，西姆斯和普罗科皮奥告诉那些被他们招揽的人(通常是通过电话)，他们的投资将进入“优质银行”金融工具，回报率为1200- 40000 %。
普罗科皮奥和西姆斯虚假地吹嘘了进入交易平台的“特殊权限”，他们声称富有的投资者、企业和政府也利用这些平台从不同银行以较低的利率购买大量货币，通常是5亿至10亿美元。这样一来，这些票据就可以以高达30%的利润出售。
的美国证bob200体育券交易委员会指控位于迪拜的投资咨询公司Abraaj投资管理有限公司挪用Abraaj增长市场健康基金的资金。监管机构表示，欺诈行为导致美国投资者损失惨重，其中包括向该基金投资超过1亿美元的慈善组织。同样面临民事欺诈指控的还有Abraaj的创始人Arif Navqi。该投资顾问和Navqi被控至少在2016年9月至2018年6月期间从该基金挪用逾2.3亿美元。
根据监管机构民事诉讼在美国，投资者被告知，他们的资金将进入新兴市场的医疗保健相关业务。相反，据称Abraaj投资管理公司用这笔钱填补了该公司及其母公司Abraaj控股有限公司的现金短缺，这两家公司都由Navqi控股。与此同时，据称投资者收到的财务报表和季度报告存在重大误导或虚假。
在开曼群岛注册的Abraaj增长市场健康基金的投资者承诺投资8.5亿美元。此外，美国证交会表示，该基金的投资者之一是一家美国政府实体，已承诺追加1.5亿美元的债务投资。
的美国证bob200体育券交易委员会将5000万美元奖励给了两名在告密者，协助监管机构根据他们提供的优质信息，成功采取执法行动。为了保护举报人的身份，执法行动的细节和举报人的身份没有披露。然而，美国证交会确实宣布，其中一项举报人奖金为3700万美元，另一项为1300万美元。
如果个人自愿分享独特的、可信的、及时的相关信息，进而导致执法行动的成功，美国证交会将给予奖励，而由此产生的货币制裁金额超过100万美元。其中的10-30%可能会被奖励给SEC的举报人，或者在某些情况下，给举报人。
自成立以来证券交易委员会举报程序2012年，该监管机构奖励了61名个人约3.76亿美元。所有的举报人奖励都来自国会设立的投资者保护基金。这些基金的资金来自向委员会支付的货币制裁。举报人的奖金从不从因欺诈而遭受损失的投资者可能收回的任何基金中扣除。
丹尼斯·吉布,一个投资顾问以及甜水投资公司的所有者兼总裁已经承认伪造记录和电信欺诈。吉布还解决了平行民事指控美国证bob200体育券交易委员会其中包括清算他的甜水收入洪水有限责任基金。
吉布于2008年成立了这只私人基金。前一年，他开始招揽希望获得稳定退休资金的潜在投资者。SEC表示，在这两年间，至少有15名投资者向Sweetwater Income Flood基金投入了约730万美元。
根据华盛顿西区联邦检察官办公室，吉布骗取了约15名投资者超过300万美元。他鼓吹一种复杂的投资方法，其中包括投资政府债券，目的是产生“稳定的回报”。与此同时，即使在吉布窃取投资者的资金为己所用的时候，他告诉他们私人基金有780万美元，而实际上，该基金持有的资金还不到200万美元。
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