Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instBOB体育orlawyers.com)正在调查1800名投资者的损失索赔。在2018年至2022年期间，这些投资者可能被国家房地产投资顾问公司(NRIA)欺诈出售了至少6.3亿美元的证券。bob200体育这家总部位于新泽西的房地产开发公司于2022年6月8日申请破产保护。
一个宣誓书在美国破产法院提交的一份文件中指出，针对约3亿美元资产的索赔金额约为6亿美元。2022年6月21日新泽西证券局bob200体育命令NRIA停止运营，并指控该公司进行欺诈投资销售。据称，投资者被欺诈性地出售了NRIA基金的单位。投资者的最低投资额是10万美元。
我们的经纪人不当行为律师正在调查涉及摩根士丹利经纪人Thomas Craig Bonds现任和前任客户的损失索赔。根据他的BrokerCheck记录华盛顿州柯克兰(Kirkland)的财务顾问有一桩客户纠纷尚未解决。在投资者向美国金融业监管局(FINRA)提交的仲裁索赔中，索赔人要求500万美元的损害赔偿，并声称该经纪人在2015年4月至2021年9月期间管理其账户的方式不合适。
不适合一般指控财务顾问采取的行动不适合投资者，考虑到以下几个因素:
我们的GWG控股L债券律师正在调查前半人马座金融公司经纪人马克·约翰·威廉姆斯的前客户对L债券公司损失的索赔。Williams目前是Kingswood Capital Partners的股票经纪人和Financial Gravity Family Office Services的投资顾问，该公司位于加州海边的卡梅尔。
他的几位前客户，包括老年投资者和退休人员，都抱怨说，据称他向他们推荐并出售了GWG L债券。这些高收益债券从一开始就对这些投资者来说风险太大、流动性差、投机性太强。这些争执发生在他在半人马座金融公司注册时以及在福塔金融集团注册后。
在早前GWG L Bond博客在美国，我们bob200体育的证券律师报告说，我们正在调查艾默生股本(Emerson Equity)经纪人托尼•巴罗蒂(Tony Barouti)的客户是否在这些高收益债券上遭受了损失。2022年3月，投资者提出了两项投资者索赔，寻求137万美元的损害赔偿。
经纪公司Emerson Equity是GWG发行方16亿美元L型债券的经纪自营商管理机构，该债券由终身结算支持。2022年4月20日，GWG控股公司．申请破产保护就在两个月前，这家总部位于德克萨斯州的另类资产公司未能偿还其欠L bond投资者的1360万美元债券和利息。
我们的经纪人不当行为律师正在调查推销和销售圣乔治有限公司产品的投资者提出的损失索赔。这家总部位于百慕大的人寿保险公司自2019年以来一直处于清算程序中。其所有者Ramesh Dusoroth被指控诈骗投资者数百万美元。
在涉及圣乔治有限公司的这项努力中，联合临时清盘人是德勤有限公司的约翰·约翰斯顿和雷切尔·弗里斯比。这两家公司也都参与了清盘程序北极星金融服务(百慕大)这是另一家导致许多外国人投资损失的离岸公司。北极星(百慕大)公司的老板格雷格·林德伯格现在在监狱里，他很可能还挪用了投资者的钱。
金融业监管局(FINRA)已从2022年1月31日起禁止ifs证券前注册代表Steven Douglas Schisler。bob200体育席斯勒在加州大萨克拉门托地区工作，已经做了20多年的理财规划师和投资顾问。他也是Synergy财富管理公司的负责人。
行业禁令是在席斯勒被指控不适当地推荐一张本票给一对年长的夫妇。
Darryl Matthew Cohen是前摩根士丹利美邦(Morgan Stanley Smith Barney)南加州注册代表，从2022年2月16日开始面临美国金融业监管局(FINRA)的禁令。除非他配合自律组织(SRO)对他不当使用客户资金的指控进行调查，否则这一禁令将生效。许多站出来投诉的客户都是现任或前任职业运动员。
摩根士丹利于2021年3月解雇了Darryl Cohen，原因是他涉嫌从事未披露的外部业务活动，并使用未经批准的平台与客户进行不正当沟通。他在BrokerCheck上列出了9起客户纠纷，其中4起仍在审理中，索赔总额达数百万美元。
长期担任摩根士丹利(Morgan Stanley)经纪人的迈克尔•约翰•瓦格纳(Michael John Wagner)目前正因最近发生的客户纠纷而接受审查。在这些客户纠纷中，索赔方要求赔偿2000多万美元。
来自乔治亚州亚特兰大市的Wagner已经在这个行业工作了20年。自2012年以来，他一直担任摩根士丹利(Morgan Stanley)的经纪人。在此之前，他是美林证券的股票经纪人和投资顾问。
投资者律师的博客