美国证券交易委员会bob200体育(SEC)对前花园州证券公司财务顾问约瑟夫·奥拉西奥·德格雷戈里奥提起民事诉讼。这名注册经纪人曾在14年里为14家公司工作，被控诈骗4名老年投资者120万美元。
他现在已经解决了委员会的指控，包括卸货、利息和稍后决定的罚款。美国纽约东区检察官办公室也提出了类似的刑事指控。
LPL金融公司前经纪人Matthew O. Clason承认电汇欺诈，与挪用康涅狄格州一名73岁退休人员60万美元有关。现在他可能会被判20年监禁。盗窃记录来自克拉森作为LPL金融公司的注册代表与高级投资者合作以及之前与林肯金融顾问公司的合作。
在美国证券交易委员会(SEC)对克拉森提出类似指控后，金融行业监管局(FINRA)于2020年9月禁止了克拉森。bob200体育该经纪公司在一个月前解雇了克拉森，同样解雇他的还有注册投资顾问Integrated Wealth Concepts。
另一位投资者已经向金融业监管局(FINRA)提交了仲裁请求Kestra投资服务在与该公司前经纪人詹姆斯·布莱克·多特里合作期间遭受的经济损失。后者在阿拉巴马州多森市经营一家名为多特里集团(The Daughtry Group)的当地办事处。美国金融业监管局禁止多特里入职，凯斯特拉去年解雇了他。
原告是一名资深投资者，他认为凯斯特拉未能妥善监管多特里，指控多特里在他的账户上进行欺诈和未经授权的交易。结果，这位退休人员损失了232K美元。他要求赔偿50万美元的损失。
美国金融业监管局(FINRA)仲裁小组裁定，摩根大通证券(JP Morgan Securities)及其前经纪人阿维•埃利奥特•肖特滕斯坦(Avi Elliot Schottensteibob200体育n)和埃文•A•肖特滕斯坦(Evan A. Schottenstein)必须为一名高级投资者的投资欺诈索赔支付1900万美元，这名投资者因未经授权在其经纪账户进行复杂产品交易而遭受损失。
原告是佛罗里达州巴尔港的贝弗利·肖特滕斯坦(Beverley Schottenstein)，她的家族拥有控股公司肖特滕斯坦百货公司(Schottenstein Stores Corp.)。两位前摩根大通注册代表是她的孙子。
辛西娅·黛安·考登，前NPB金融集团股票经纪人，已经被金融行业监管局(FINRA)禁止从业。考登还是一名注册投资顾问，她的总部位于加利福尼亚州的伊莎贝拉湖，在那里她以辛西娅·考登投资公司(Cynthia Cowden Investments)的名义运营。
在Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instorBOB体育lawyers.com)，我们的加州资深投资欺诈律师正在调查涉及辛西娅·考登前客户的索赔。请致电(619)550-4847。
纽约长岛的前股票经纪人兰德·艾伦·赫克勒正面临美国证券交易委员会(SEC)的指控，指控他欺诈投资者。bob200体育去年被美国金融业监管局(FINRA)封杀的Heckler现在还面临刑事指控，指控他实施了一个价值超过100万美元的庞氏骗局。
在他从事证券行业的22年里，兰德·赫克勒(Randbob200体育 Heckler)在11家经纪自营商工作过。其中四家公司被FINRA驱逐。
美国证券bob200体育交易委员会(SEC)对LPL金融公司(LPLA)前注册代表、马修·o·Clason他被指控诈骗一名年长投资者30多万美元。
今年8月，在康涅狄格州格拉斯顿伯里工作的克拉森被LPL金融公司解雇。他还被Integrated Wealth Concepts解雇，当时他是那里的投资顾问。今年9月，金融业监管局(FINRA)禁止了克拉森。
美国证券交易委bob200体育员会(SEC)对总部位于加州的投资顾问马克•约瑟夫•鲍彻及其公司——战略财富顾问集团服务公司提出了指控。
布彻和战略财富顾问集团被指控从老年客户那里窃取220万美元，其中包括一名已去世的客户。现在，监管机构想要永久禁令，民事处罚，以及带有预判利息的披露。
陪审团判定安东尼·迪亚兹有罪禁止流氓股票经纪人他曾被多家经纪公司解雇，还被客户投诉超过40起，涉及11项电信欺诈和邮件欺诈。每个刑事法庭的最高刑期为20年。
Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)已经与迪亚兹的前客户进行了交谈，这些客户在与迪亚兹合作期间遭受了投资损失。如果你是这些投资者中的一员，联系我们的经纪人欺诈律师今天。你可能有理由向他当时工作的经纪公司提出民事索赔。
投资者律师的博客