投资者律师的博客文章发表在德州证券欺诈bob200体育
谢菲尔德·史密斯·爱德华兹和坎塔斯正在调查前山顶证券经纪人理查德·卡格尔的指控bob200体育
SSEK调查Richard Cagle
如果您是与前Hilltop证券独立网络经纪人Richard Earl Cagle合作时遭受损失的投资者，请联系我们的bob200体育律师代理欺诈在Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所(SSEK律师事务所)今天。卡格尔在这个行业有28年的从业经验，他是德克萨斯州的一名经纪人金融业监管局(FINRA)几个月前，在自律监管机构对他提出不适当投资建议和错误标记客户订单票的指控进行调查时，他拒绝出庭作证。
就在今年早些时候，山顶证券公司解雇了卡格尔。bob200体育他的BrokerCheck记录显示有两起已解决的客户纠纷，均因推荐不当而引起。其中一起案件以2万美元和解。另一起经纪人欺诈案以23万美元和解。
谢菲尔德·史密斯·爱德华兹和坎塔斯为德克萨斯寡妇起诉瑞银赢得55万美元
一个金融业监管委员会(FINRA)给了我们的一个客户，一个91岁的寡妇55万美元德州经纪自营商诈骗案反对瑞银金融服务(UBS)．那从德州来的原告，就在她身上争辩休斯敦高级投资者诈骗案因为她的瑞银经纪人代表她进行了不合适的投资，她的退休账户损失了数十万美元。
尽管美国金融业监管局的仲裁裁决没有指名道姓，谢博德·史密斯·爱德华兹和坎塔斯律师大卫·米勒他是瑞银前经纪人威廉·安德鲁·海托华。米勒律师说，海托华是海托华资本集团(Hightower Capital Group)的负责人，他建议原告投资杠杆和反向交易所交易产品和结构性产品，以及他自己的私人投资。这些投资不适合她。
海托华现在被指控犯有1000万美元的庞氏骗局。他代表我们的客户进行的不当投资包括私人配售生殖研究技术公司和伊特spec技术公司，这是他所谓骗局的一部分，还有一笔假私人年金。
来自德克萨斯州的前塞特拉经纪人被指控欺诈投资者
如果前其他顾问经纪人James Christopher Hayne已经处理过你的投资，而你遭受了你怀疑是由于欺诈或疏忽造成的投资损失，你应该和有经验的人谈谈股票经纪人欺诈律师事务所马上。多年来，海恩，一名德克萨斯州的经纪人，在众多客户仲裁索赔中被点名金融业监管局(FINRA)．
海恩在该行业工作了17年，此前是Questar Capital、First Allied Securities、Edward Jones和摩根士丹利的注册经纪人。bob200体育他的BrokerCheck记录显示了9起客户纠纷，其中5起已经解决。
最近，一名客户向金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)提出索赔，索赔金额为32.5万美元。这位前客户要求赔偿10万美元。在那起投资者欺诈案中，海恩被指控违反了德州证券管理bob200体育条例而且加州公司证券法bob200体育、违反对索偿人的合约义务、疏忽处理索偿人的帐目，以及导致客户蒙受投资损失。
德州罚款投资顾问监管不力，UXVY ETF亏损
的德克萨斯州证券委员会bob200体育责令洛厄尔公司的威廉·h·洛厄尔支付4万美元的罚款，原因是他涉嫌未能妥善监督公司的一名前财务代表。前注册经纪人及投资顾问，杨晨科比鲍尔斯据称，由于持有一只交易所交易基金(ETF)时间过长，他损失了两个客户账户中的几乎所有资产。
根据州政府的规定纪律秩序鲍尔斯买卖Proshares Ultra VIX短期期货ETF (UXVY)股票，她“专门”在某些客户的账户中进行交易。这类基金通过标准普尔500指数的波动获利，在指数下跌时获利。
由于UXVY ETF是一种杠杆交易型交易所交易基金，是一种高风险和昂贵的投资，它旨在进行短期交易，必须每天进行监控。然而，据称Bower无视该ETF招股书中的警告，继续在两个客户的账户中持有UVXY头寸太长时间，其中一个客户账户中的1.1万股持仓时间长达987天。这导致该客户损失了93%的初始投资。据称，鲍尔还在另一位客户的账户中持有2000股UXVY股票356天，导致最初投资的93%损失。
德克萨斯州投资者称Kalos资本顾问不恰当地推荐GPB私募
一名德克萨斯州投资者对Kalos Capital, Inc.及其财务顾问Joshua Daniel Stivers提起投资者欺诈诉讼，后者以铂金财富顾问的名义运营。的退休一位投资人声称斯蒂夫斯向她承诺了一个低风险且保守的投资计划。相反，Kalos Capital的顾问被控采用了不合适的就业策略，分配不当，涉及私募投资，包括GPB Holdings II, LP基金．
这位投资者声称，这给她造成了巨大的损失。现在，她希望获得50万美元的贷款，包括利息和成本。
GPB私募基金
LPL金融公司将向德克萨斯州投资者支付45万美元罚款
根据德克萨斯州证券委员会bob200体育LPL Financial (LPLA)将支付45万美元罚款，并回购未注册证券。bob200体育的同意令指出，该和解协议是2018年该经纪公司与国家证券监管机构达成的2600万美元和解协议的一部分。bob200体育
在与德克萨斯州的协议中，LPL同意回购其出售给该州投资者的未注册证券，这些证券的历史可追溯至2006年10月1日。bob200体育LPL将“按证券价值每年支付3%的利息，要么是出售证券造成的损失，要么是通过回购投资。”bob200体育就如何补偿被出售未注册股票和固定收益证券的投资者，美国所有州和地区都达成了一项更广泛的协议，其中也包括类似条款。bob200体育
今年1月，马里兰州总检察长布赖恩•弗罗什(Brian Frosh)宣布了该州与LPL达成的和解协议，其中包括从投资者手中回购这类证券，每年支付3%的单利。bob200体育除了向马里兰州的投资者提出赔偿和解除协议，这家经纪公司还同意支付49.9万美元的民事罚款。
德州男子在3.6亿美元庞氏骗局中认罪
卡梅隆·杰兹尔斯基，一名德克萨斯州居民，承认了将他与一起庞兹骗局欺骗了400多名投资者3.6亿美元。杰耶尔斯基和另外两名男子，同样来自德克萨斯州的杰·莱德福德和凯文·梅里尔去年因洗钱、身份盗窃、电信欺诈和共谋被起诉。
据称，他们说服投资者购买已经违约的消费债务组合，声称可以通过收回债务或将投资组合出售给第三方债务买家来赚钱。受到伤害的投资者包括餐馆老板、小企业主、退休人员、建筑工人、财务顾问、职业运动员和其他职业人士。然而，这三人并没有像承诺的那样进行投资，而是据称将大部分资金用于奢侈的生活方式，或以类似庞氏骗局的方式支付早期投资者。
在美国证bob200体育券交易委员会(SEC)这三人去年被控投资者欺诈，是监管机构的案子投诉在投资者筹集的资金中，超过9000万美元来自200多名个人投资者，近2.03亿美元来自主要由个人投资者组成的支线基金，还有5200万美元来自家族理财室。