野村证券以2500万美元了结两起MBS欺诈案

在两份按揭证券和解协议中bob200体育美国证bob200体育券交易委员会，野村证券国际bob200体育将总共向客户支付约2500万美元。执法行动包括住房抵押贷款支持证券bob200体育而且商业抵押贷款支持证券bob200体育,分别。

美国证交会称，野村证券未能对其债券交易员进行妥善监管，这些交易员被指控试图让客户购买RMBS和CMBS，从而做出虚假陈述并误导客户。据称，这包括提供关于以下方面的误导性信息:

• • 野村证券为这些证券支付了多少钱?bob200体育
  • 从客户的潜在交易中，公司能赚多少钱?
  • 当时住房抵押贷款支持证券和住房抵押贷款支持证券的所有者是谁。据称，交易员们假装野村仍在与第三方卖家谈判，尽管野村已经购买了这些证券。bob200体育
  • 委员会还认为，该公司的合规和监督程序不充分，使其无法查明其交易员涉嫌的不当行为。

2017年，该监管机构对前野村证券交易员陈记(Kee Chan)和James Im提出指控，指控他们向公司客户虚假陈述CMBS价格信息。在此之前两年，美国证交会指控野村前交易员罗斯•夏皮罗、泰勒•彼得斯和迈克尔•格拉明斯在RMBS定价问题上向客户撒谎，不仅涉嫌欺骗客户，还导致他们的数百万美元资金成为野村的非法收入。与此同时，这三名纽约经纪人获得了数百万美元的奖金。

为了解决监管不力的指控，野村证券同意接受SEC对两起案件的指控，并将向客户返还其在CMBS和RMBS交易中存在虚假陈述的全部收益，即向购买CMBS的客户返还逾420万美元，向购买RMBS的客户返还逾2070万美元。野村还将为这两起案件支付150万美元的罚款。

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