Shepherd Smith Edwards和Kantas, LLP (SSEK律师事务所，在instorlawyBOB体育ers.com)和Menzer & Hill, PA，很高兴地宣布，金融行业监管局(FINRA)仲裁小组裁定我们的客户260万美元的赔偿第一联合证券bob200体育．其中包括110万美元的补偿性损害赔偿金，81.8万美元的市场调整损害赔偿金，超过66万美元的法律费用，以及4万美元的其他费用。
这是由三人仲裁员组成的仲裁小组一致做出的决定，裁决这对退休夫妇获得了他们所要求的全部赔偿金。仲裁小组和我们知识渊博的经纪人不当行为律师一样，对第一联合证券及其财务顾问的行为感到困惑。bob200体育第一联盟是其他金融集团经纪自营商。
两个月前，美国证券交易委员会(SEC)以欺诈零售客户的罪名起诉了Cetera Advisors公司，索赔超过1000万美元。现在，SEC修改了起诉书，增加了另一家Cetera金融集团公司作为被告。bob200体育该监管机构目前要求支付2100万美元。
根据修改后的诉状，同样是一家注册经纪自营商和投资顾问公司Cetera Advisors Network获得了超过1000万美元的未披露补偿，这些补偿是零售咨询客户以费用、加价、行政费用和收入分成的方式支付的。
乔治·默霍夫，前塞特拉金融集团顾问，因未能在证券违规指控的调查中予以合作，已被bob200体育金融业监管局(FINRA)．今年4月，他被这家经纪公司解雇，原因是他被指向一名公司客户支付了一笔未披露的款项。
在经纪行业工作超过21年，Merhoff是注册的其他代理了七年。在此之前，他在西太平洋证券(Pacific West Securities)注册，在那里工作了13bob200体育年，在AAG证券工作了不到一年。
Merhoff的BrokerCheck记录显示了自2015年12月以来提交的27起已经解决或悬而未决的客户纠纷。指控包括:
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