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乔治·默霍夫,前塞特拉金融集团顾问,因未能在证券违规指控的调查中予以合作,已被bob200体育金融业监管局(FINRA).今年4月,他被这家经纪公司解雇,原因是他被指向一名公司客户支付了一笔未披露的款项。

在经纪行业工作超过21年,Merhoff是注册的其他代理了七年。在此之前,他在西太平洋证券(Pacific West Securities)注册,在那里工作了13bob200体育年,在AAG证券工作了不到一年。

Merhoff的BrokerCheck记录显示了自2015年12月以来提交的27起已经解决或悬而未决的客户纠纷。指控包括:

前塞拉经纪人涉嫌从事外部商业活动

金融业监管局(FINRA)宣布禁止妮娜·杰西,前其他顾问代理。此前,杰西未能与自律组织(SRO)合作,该组织正在调查有关她另类投资的投诉,包括指控她在经纪公司以外从事未经授权的商业活动。

在这个行业有30多年的从业经验,Jessee也是其他五家经纪自营商的注册经纪人,包括Investors Capital Corp.、Financial Securities Network、NAP Financial Corporation、Marketing One Securities和Mutual of Obob200体育maha基金管理公司。

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