260万美元的德克萨斯州bob200体育证券欺诈解决方案：对冲基金顾问和解SEC指控，涉及与不当公共股票有关的违规行为，在短暂销售后提供参与

Carlson Capital L.P.已同意支付超过260万美元的费用，以解决该指控，即在短暂出售同一证券后，它错误地参与了4个公共股票。bob200体育这德州证券欺诈bob200体育证券交易委员会对总部位于达拉斯的对冲基金顾问提出了指控。bob200体育通过同意以2,653,234美元的价格满足，卡尔森资本不否认或承认bob200体育证券不当行为。

根据美国证券交易委员会（SEC）的说法，得克萨斯州对冲基金违反了第105条的规则，缺乏足够的程序和政策，以防止公司参与相关产品。在一次情况下，卡尔森资本据称违反了规则，即使购买了发行股票的投资组合经理，而卖掉股票的股票不是同一个人。SEC确定规则105的“单独帐户”例外，该例外允许在与使用相同安全性的帐户“分开”的帐户中购买所提供的安全性，在这种情况下不适用。SEC还发现，在限制期内出售短股票的投资组合经理已获得信息，表明其他投资组合经理正计划购买产品。

法规第105条
该规则有助于防止短暂的销售，这可以通过人为地降低市场价格后不久就会降低股东和公司收到的收益，不久该公司发行其公开发行价格。规则105可以确保供需的自然力量（而不是操纵）设定了发行价格。禁止在限制期间卖空安全性和通过发行购买相同安全性的卖空。

在SEC对指控的调查中，卡尔森资本实施了补救措施，包括建立一个自动化系统，该系统有助于审查该公司以前的短销售，然后再参与产品。

相关的网络资源：
SEC收费达拉斯的对冲基金顾问，用于出售短暂的股票产品，Sec.Gov，2010年9月23日
针对卡尔森资本L.P.的SEC订单（PDF）

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