FINRA订单瑞银金融服务支付8.25美元为雷曼兄弟(Lehman Brothers)误导投资者对安全主体保护笔记

美国金融业监管局要求瑞银金融服务支付825万美元的赔偿和250万美元的罚款,误导投资者对雷曼兄弟(Lehman Brothers)主要保护笔记(PPNs)。“的SRO”说提出的金融公司的投资,导致客户认为笔记是有100%主要保护。许多经纪商说,指出,这是一个混合金融产品组成货币、债券、股票、大宗商品和衍生品,是低风险的投资,即使他们知道(或者应该知道),雷曼兄弟还陷在金融困境之中。此外,投资者不知道笔记只保护在一定程度上,雷曼兄弟(Lehman Brothers)支付的能力。当2008年9月雷曼兄弟(Lehman Brothers)申请破产,PPNs变得几乎毫无价值。

FINRA表示,瑞银发表声明和遗漏,没有强调PPN的雷曼兄弟(Lehman Brothers)是无担保义务。地面读数也质疑瑞银完全理解的复杂性的笔记,如果这导致一些错误当销售金融产品。FINRA表示,瑞银(UBS)不仅缺乏足够的监控系统overseee处理雷曼指出其财务顾问,投资公司也没有相应的适应性过程,以确定特定的投资者可能会与PPNs处理风险。

无数个人证券欺诈索赔和仲裁诉讼已经提交了bob200体育投资者对雷曼兄弟(Lehman Brothers)结构性票据。还有一个瑞银集体诉讼起诉书对所有在2008年雷曼兄弟(Lehman brothers) PPN投资者。

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瑞银金融服务支付2.5美元的罚款,并下令8.25美元在雷曼Brothers-Issued 100%保护指出,机构投资者证券博客,2011年4月12日bob200体育
瑞银(UBS)支付2.2美元金融主管CNA雷曼兄弟(Lehman Brothers)结构性产品的损失股票经纪人欺诈博客,2011年1月4日
雷曼兄弟(Lehman Brothers)破产诉讼索赔的部分原因是摩根大通86亿美元现金储备的发作股票经纪人欺诈博客,2010年6月14日
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