新流资本有限责任公司对冲基金高管面临证券欺诈刑事指控bob200体育

美国对新流资本有限责任公司对冲基金高管巴特·古特昆斯特、理查德·佩雷拉和大卫·布赖森提出指控bob200体育证券欺诈电信欺诈和阴谋。Pereira是New Stream的前首席财务官。据美国检察官大卫·费恩(David Fein)称，被告利用证券骗局欺骗投资者，以便获得并维持投资，部分原因是他们担心bob200体育会失去最大的有趣投资者。

New Stream于2007年11月推出了新的支线基金。它告诉投资者，他们必须将投资从一家总部设在百慕大的基金转移到这些新基金。然而，检方称，当New Stream的最大投资者Gottex Fund Management打算赎回其在百慕大的基金投资，而不是将资金转移到新基金时，据称New Stream的高管们想出了一个骗局，让该基金继续运转，以便赎回会被撤销。

他们被指控重组New Stream的结构，以确保Gottex基金管理公司得到优先考虑。2011年，该基金及其附属机构在多次重组努力失败后申请破产保护。在特拉华州的美国破产法院去年批准了该公司的清算计划后，这些基金的投资者能够收回7%到19%的资金。

如果罪名成立，这三名已被保释的男子将面临最高20年的监禁，罪名分别是10项证券欺诈指控和8项电信欺诈指控。bob200体育就一项阴谋指控而言，如果定罪，最高可判5年监禁。

与此同时，美国证券交易委员会bob200体育(Securities and Exchange Commission)已对古腾昆斯特、戴维·布赖森(David Bryson)和新流资本(New Stream Capital)提出相关的康涅狄格州证券欺诈指控。监管机构称，他们在对冲基金的财务状况和资本结构方面向投资者撒了谎。同样面临SEC证券指控的还有佩雷bob200体育拉和该公司前投资者关系主管塔拉•布赖森(Tara Bryson)，后者已经同意了拟议的和解方案。

委员会声称，在咨询公司的共同所有者和主要委托人决定修改该基金的资本结构以安抚Gottex，在清算发生时给予该基金高于其他投资者的优先权。据称，古特昆斯特和大卫·布赖森(由塔拉·布赖森牵头)一直在推销该基金，让所有投资者看起来都是平等的。由于这些所谓的虚假陈述，他们被指控以欺诈的方式筹集了近5000万美元的投资者资金。

委员会声称，披露资本结构变化不仅会使其更难通过新的支线基金继续筹集资金，导致现有投资者赎回，而且，披露这一信息将对被告的经济利益产生负面影响，同时危及他们在2011年建立的新的、有利可图的费用结构带来的现金流增长。

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美国证券交易委员会指控康涅狄格州对冲基金经理涉嫌证券欺诈bob200体育， SEC.gov, 2013年2月26日

新流资本高管被控欺诈《华尔街日报》，2013年2月26日

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