SEC揭示了研究从未受过启发的RIA的计划

美国证券bob200体育交易委员会已揭露了其从未有过的审查倡议，这将使其能够查看尚未审查的注册投资顾问。SEC在给这些未经审查的顾问的信中分享了其计划的细节，其中约有4,000名。其中一些公司已在监管机构注册了三年多。

美国证券交易委员会（SEC）表示，它打算检查尚未受过检查的大量顾问，但该机构将重点放在那些已经注册至少三年的人上。它的主动性将采用两种以方法为中心的评论和风险评估。前者将研究RIAS的合规计划，披露，备案，投资组合管理，市场营销和客户资产保护：

合规计划：考官将研究RIA合规计划的有效性。他们还将审查记录和咨询簿，以找出顾问是否正确确定了利息冲突和风险，对适当的措施，程序以及政策进行了管理，以管理和减轻两者，并聘请合格的首席合规官。

文件/披露：NEP（从未受到警告过）员工将评估备案披露文件，以确保提供足够的信息，以帮助客户做出有关是否建立咨询关系的明智选择。

营销：员工将考虑营销材料，以评估是否存在任何虚假或误导性陈述，或者是否省略了物质事实。

投资组合管理：NEP员工将研究RIA的投资组合决策实践，以确保顾问履行其符合客户最大利益的责任，并披露并减轻任何重大利益冲突。

客户资产的安全：客户资产“监护”的顾问必须确保他们执行特定措施以防止损失或盗窃。NEP员工还将确保此合规性符合《顾问法》和其他适用法律的要求。

通过风险评估方法，SEC将寻求更好地理解注册人，其中包括对顾问业务活动的高级审查。

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SEC揭幕计划调查从未审视的RIA，投资新闻，2014年2月20日
阅读SEC给RIA的信（PDF）

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