美国证券交易委员会指控加州对冲基金经理“择优”欺诈

投资咨询公司Aletheia研究和管理公司及其所有者对冲基金经理Peter J. Eichler, Jr.正面临证券交易委员会的指控，指控他们涉嫌参与一项bob200体育挑选骗局。他们被指控将获利交易导向自己的交易账户，以某些投资者的成本向一些客户提供优惠，并没有及时披露公司处于不稳定的财务状态。

根据证交会的指控，Aletheia和Eichler在将亏损交易分配到他们管理的两个对冲基金账户方面做得不成比例。这导致投资者赔钱。与此同时，据称，获利交易被发送到属于公司员工、埃奇勒和优先客户的账户。

据称，至少在2009年8月中旬至2011年11月期间，正是埃奇勒利用了altheia对交易期权账户的自由裁量权，为这些账户进行了约“4891笔期权交易，总投资2.389亿美元”。因为这些交易大多在交易完成后一个多小时或在期权头寸结清后才发生，埃奇勒可以精心挑选输家和赢家。然后，受青睐的账户获得了不成比例的利润交易，而不受青睐的客户则获得了不成比例的无利润交易。

通过参与这个所谓的bob200体育证券欺诈他认为，委员会、埃奇勒和他的投资咨询公司没有履行对某些咨询客户的受托义务。据称，该公司还未能制定相关程序、政策或道德准则，以阻止这种“挑选”骗局的发生。该公司直到申请破产前才告知客户自己陷入了财务困境，违反了联邦法律和受托人义务。

尽管Aletheia已涉嫌金融问题早在今年7月,当加州提交超过2美元的税收留置权反对税收没有支付然后10月1日暂停公司地位未能支付(在这一点上,投资顾问公司是法律不允许的业务),直到11月9日两天前寻求破产保护,客户通知是关于公司的财务困境。

SEC指控altheia违反1934年《证券交易法》第10条(b)和规则10b-5(a)和(bob200体育c)，以及1940年《投资顾问法》的许多条款和许多规则。监管机构希望披露非法所得、永久禁令、处罚和预判利息。

根据联邦证券法，投资顾问必须bob200体育立即并完全披露任何有可能损害其履行对客户合同义务能力的财务状况。不幸的是，事实并非总是如此。

美国证券交易委员会指控圣莫尼卡对冲基金经理择优选择2012年12月14日

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