研究 - 投资者律师博客说，针对经纪公司和个人的执法行动在2006年下跌 - 2007年10月8日

上周，《证券法杂志》发表了bob200体育一项研究，说明了证券监管机构去年如何“软”。根据这项研究，纽约证券交易所和纳入纳入证券公司和个人在2006年罚款1.11亿美元，低于bob200体育2005年发行的两个监管部门的集体罚款1.84亿美元。监管机构仅发布了19项100万美元或更高的诉讼。一年前有25种此类行动。

该报告引用了SEC的罚款类似下降。2005年发出的处罚为15亿美元。2006年的罚款下降至9.74亿美元。

美国消费者联合会通讯总监芭芭拉·罗珀（Barbara Roper）表示，公共公司的管理和经纪公司实际上在处理研究 - 分析师冲突，会计丑闻和相互基金会交易丑闻方面实际上超越了自己。

但是，监管机构正面临明确的反弹。美国商会和其他人进行的研究表明，除非削减法规并试图与其他国家中存在的较低标准竞争，否则我们可以注定美国。罗珀（Roper）说，她认为监管机构由于较少的监管压力而减少了执法工作。

2006年，纽约证券交易所和纳斯德（NASD）仅带来了与可变年金有关的四项行动。35此类行动于2005年发布。五家经纪公司参与“指导经纪”案件 - 共同基金向这些公司提供更多业务，并下令支付1310万美元的罚款。在2005年，在类似情况下，有27家公司被罚款5500万美元。

但是，纽约证券交易所于2006年发布了281项诉讼。它在2005年仅发布了110项诉讼。

重要的是要查看法规数字是否在2007年继续下降。

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