报道PiaBa研究报告

根据一项公共投资者仲裁律师协会的研究，金融行业监管机构“常规”从其在线经纪人资源中的经纪人记录中删除了某些危险信号 - 它告诉投资者，该工具告诉投资者去检查金融代表的历史。PiaBa研究查看了有关Finra BrokerCheck中发现的经纪人的数据，并将其与FINRA数据库的其他报告进行了比较，但在具有强大信息自由度的州中可以访问。

该小组发现，与经纪人相关的测试有关的警告指标，调查可能涉及证券的销售滥用bob200体育，可以通过各州访问欺诈或法规和规则违法的内部审查，但不再通过FINRA访问。皮亚巴说，SRO已从BrokerCheck中删除的其他危险信号包括资格测试失败，个人破产申请超过10岁，以及此后得到满足的联邦税收留置权。

Finra的经纪人
BrokerCheck是公众可以访问的数据库。它包括有关经纪人的信息，包括其10年的就业历史，纪律处分，重罪定罪和指控以及任何相关的司法和民事案件，客户投诉和仲裁事项。根据InvestmentNews，，，，the regulator has tried to raise disclosure levels even as it work fine a balance between giving investors the information they should know and protecting the privacy of advisors. In June, a new rule will go into effect mandating that BrokerCheck include disclosures for brokers who had settled with states over civil actions.

还，华尔街日报is reporting, based on its own analysis, that the records of over 1,600 brokers don’t reveal bankruptcy filings, regulation violations, and criminal charges, and regulators don’t seem to detect these omissions. According to日记，这些经纪人通常是对他们有许多纪律处分和客户投诉的人。从查看一个独特的数据库中汇集了发现，其中包含有关21个州的500,000多个经纪人的信息。将数据与破产和刑事法院诉讼中发现的信息进行了比较。

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PIABA Warning: FINRA Withholds Critical “Red Flag” Information in Broker Background Check Disclosures to Investors (includes the PIABA BrokerCheck Report)，皮阿巴
Regulator Deletes Red Flags From Brokers’ Records, Says Study，《华尔街日报》，2014年3月6日
https://online.wsj.com/news/articles/SB10001424240527023045454579423270046013550?
Finra的BrokerCheck遭到着火，投资新闻，2014年3月6日

Brokercheck

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