FINRA退缩了监管注册的投资顾问

根据金融业监管局首席执行官兼董事长理查德·凯彻姆（Richard Ketchum）的说法，SRO正在退缩，以规范监管注册投资顾问。这一举动是在Finra在过去的几年中成为RIA的主要监管者之后。

但是，根据凯奇姆（Ketchum）的说法，在当前的政治气氛和2012年大选期间领导力变化之后，他不希望代表金融服务委员会将试图改善RIAS目前的监管方式，这是通过bob200体育证券交易委员会。对于不希望FINRA监督他们的顾问来说，这是个好消息。

但是，并非所有反对SRO接管RIA法规的人都确信FINRA已经完全放弃了。有些人担心监管机构打算在以后重返问题。

例如，投资顾问协会执行编辑戴维·蒂茨沃思（David Tittsworth）不认为凯奇姆（Ketchum）的讲话证实了芬拉（Finra）确实放弃了。他认为，目前看到国会可能还有其他优先事项，SRO暂时选择专注于其他问题。还有一些人认为Finra的回调对投资者有益。一些人质疑SRO是否能够符合SEC设定的当前标准。

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顾问在FINRA下降时加油助威，以规范RIA，财务计划人员，2013年2月7日

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