FINRA制裁Avenir金融集团为欺诈

美国金融业监管局已下令Avenir金融集团支付229美元的罚款指控,后者从事欺诈销售本票和股权在公司的利益。Avenir的self-offerings暂停参与证券两年了。bob200体育

根据FINRA听到面板,该公司,其前/ CCO迈克尔•托德•克莱门茨和注册代表卡里姆艾哈迈德·易卜拉欣也称为克里斯·艾伦故意省略或歪曲事实有关出售股权在公司的利益。Avenir被指控时,做出虚假陈述的出售债券和股票在控股公司的分支机构的利益。

FINRA裁决说,2013年,Avenir征求投资者通过基金通过股权self-offering因为公司需要资金。自律组织说,克莱门茨告诉Ibraham告诉客户,这笔钱将用于day-to-date操作和增长Avenir但没有告诉他关于公司的财务问题和某些其他信息。

易卜拉欣给顾客同意投资购买协议,但没有多少其他的其他书面材料或Avenir信息。易卜拉欣已经作证FINRA,他知道Avenir财务问题,但没有透露。

现在,FINRA禁止克莱门茨证券业和暂停易卜拉欣两年了。bob200体育后者必须吐出25 k美元的佣金。两个男人和Avenir必须客户提供他们欺骗了废除。FINRA指控指责克莱门茨帮助和教唆的欺诈和Avenir滥用客户资金已被解雇。

在另一个例子中涉嫌欺诈、ex-Avenir代表塞萨尔罗德里格斯,FINRA禁止在2015年被指控该公司2%的股权出售给客户100美元美元。客户已经为他的孙子人寿保险投资收益。克莱门茨和罗德里格斯对那人说,公司财务状况“非常好”的增长。客户只给他购买协议和任何其他书面文档。他没有通知Avenir公司的财务问题,即使当时不被允许从事证券业务,因为它没有足够的资本。bob200体育

FINRA面板已经禁止克莱门茨证券业。bob200体育

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