美国证券交易委员会指控高级股票公司与私募股权发行相关的证券欺诈bob200体育

美国证券bob200体育交易委员会(sec)对投资咨询公司、经纪交易商Advanced Equities Inc.及其联合创始人Keith G. Daubenspeck和Dwight O. Badger提出指控bob200体育证券欺诈与为加州一家替代能源公司进行的两笔私募股权发行有关。巴杰领导了ipo的销售活动，据称他对公司的财务状况做了虚假陈述，他被控误导投资者。Daubenspeck被指控没有纠正这些错误的陈述，因此被指没有充分监督Badger。Daubenspeck是Advanced Equities母公司的前首席执行官和董事会主席。所有三方都同意发出禁止进入令，但他们没有否认或承认指控。

根据美国证券交易委员会(SEC)的规定，在这家硅谷公司2009年的ipo中，仅在2009年1月至3月期间，Badger就主持了至少49次外部投资者介绍会，并与Advanced Equities的经纪人进行了至少5次与此相关的内部销售电话会议。他声称能源公司有超过20亿美元的订单积压，但实际上这从来没有超过4200万美元。他还表示，一家全国性的食品连锁店下了10亿美元的订单，尽管这个订单的价值只有200万美元，尽管他们签署了一份未来收购的意向书，但这份意向书并不具有约束力。Badger还被指控做了一个错误的陈述，他说在该公司寻求9680万美元的贷款后，美国能源部给了该公司超过2.5亿美元的贷款。(据称，在2010年的后续发行中，他又一次就贷款申请做出了错误的陈述。)然后，他的错误陈述在电话和电子邮件中被经纪人、Advanced Equities的投行团队以及该公司纽约分行的负责人重复给投资者听。(美国证券交易委员会认为，这些人应该知道Badger的陈述是不真实的。)

与此同时，据称，尽管在2009年上市期间，Daubenspeck参加了至少两次由Advanced Equities经纪人参加的内部销售电话会议，但在听到Badger发布有关杂货店订单、订单积压和贷款申请的虚假陈述后，他没有说任何话。SEC认为，尽管这些错误陈述本应是警告信号，表明投资者可能会得到错误信息，但据说Daubenspeck没有采取合理措施纠正这些错误陈述，也没有对Badger进行适当监督。

为了解决证券欺诈指控，Advbob200体育anced Equities将支付100万美元的罚款，并同意停止和停止在未来制定或导致违反其涉嫌违反的证券法的行为。它还同意接受批评，并将聘请一名独立顾问来评估其销售程序和政策。至于Daubenspeck，他同意接受5万美元的罚款和暂停监管一年的处罚，而Badger则同意接受10万美元的罚款，并被禁止与任何交易商、经纪人、市政证券交易商、投资顾问或转让代理交往一年。bob200体育

美国证券交易委员会指控芝加哥投资公司在私募股权发行中误导投资者美国证券交易委员会(PDF)