SEC罚款Riverfront Investment Group向客户收取额外费用 - 投资者律师博客 - 2016年7月15日

美国证券交易委员会bob200体育表示，Riverfront投资集团已同意支付30万美元，以解决该公司向客户收取额外的投资管理费用超出一致的包装费用的指控。Riverfront未能否认或承认它们，解决了SEC指控。

通过包装费计划，客户支付的年度费用应涵盖许多服务，包括赞助经纪公司进行的交易成本。任何额外的费用都必须完全披露。

根据监管机构的说法，Riverfront从08年开始使用指定的经纪交易商，直到09年底开始使用其他经纪人。但是，尽管Riverfront告诉投资者，一些来自赞助经纪人的“交易”，但该公司并未准确描述发生这种情况的频率。这些其他经纪人的使用会使客户额外的费用。

Riverfront坚持认为，与其他经纪交易商合作时，它一直在寻找最佳的执行价格，而SEC承认该公司在使用这些经纪公司时没有通过交易来赚钱。但是，客户仍然支付了数百万美元的额外费用。直到2011年底，Riverfront才修改了其表格披露，以便通知客户使用非指定经纪人。

SEC表示，Riverfront违反了1940年《投资顾问法》和《 2014-1（a）规则》的某些部分。作为解决方案的一部分，Riverfront已同意发布与不包装赞助商的经纪人的“交易”，以及在其网站上损失投资者的费用。

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