SEC OCIE发现Custody-Related缺陷涉及投资顾问——投资者律师的博客——4月3日,2013年

根据美国证券交易委员会办公室合规检bob200体育查,发现“重大缺陷”相关的监护权问题三分之一的投资顾问检查,包括:

•投资顾问未能意识到它有监护权•未能满足规则的惊喜考试要求•未能满足规则的合格的托管需求
监护权由投资顾问要么是指持有的证券客户资金或拥有的权限,包括委托书从客户端获取证券或基金账户。bob200体育1940年投资顾问法案的206规则(4)2关于保管规定具体要求为客户资产安全。

根据美国证券交易委员会主席Elisse b·沃尔特是很重要的投资顾问遵循这个规则,属于客户资金的保管和保护投资者。每个托管统治,应该加强对客户资产的维护,SEC-registered投资顾问必须:

•使用“合格的托管人”来保存客户的资产。这些管理者可以注册经纪公司、银行、期货佣金商,或特定的外国实体。

•提供书面通知给客户提供的细节是谁持有其资产和它们是如何被关押。

•发送客户账户报表提供至少每季度持有的细节。这让客户监督他们的投资,看看他们的资产。

•书面同意每年意外每年由一个独立的会计师考试。

•提供额外的保护在一个相关的合格的托管人。

投资者尽职调查
如果你是一个投资者建立一个投资账户和一个顾问,你应该:

•询问监护权,并确保你了解一切是如何工作的。

•确保你得到从你的合格的托管人的帐户报表至少每季度一次。

•联系托管人和投资顾问如果你注意到帐户报表之间的差异,你收到。

如果你相信你的受害者投资欺诈史密斯联系牧羊人,爱德华兹和Kantas,今天LLP)。

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