投资者律师博客SEC制裁三家投资咨询公司违反监护权规则
SEC已批准了注册投资咨询公司进一步的车道资产管理，Knelman Asset Management Group和GW＆Wade，违反了义务履行某些标准的规则，同时保证客户的证券或客户资金。bob200体育监管机构说，这三家公司都没有在合格的托管人的帮助下保持客户资产，或者没有与独立的公职会计师合作进行出人意料的考试。据称，他们还犯下了其他违反联邦证券法的行为。bob200体育所有三家公司都同意解决针对他们的指控。
根据SEC命令，尽管位于纽约的进一步的车道管理以及其首席执行官Jose Miguel Araiz确实与Osprey Group Inc.一起管理的对冲基金资产的监护权，但他们没有设立年度惊喜考试验证这些资产。据称，他们还犯了涉及他们控制的基金和其他违法行为的欺诈行为。
Araiz，进一步的车道管理和Osprey Group Inc.已同意支付347,122美元的订单和判决前利息。Araiz还必须支付150,000美元的罚款，他被停职一年。
至于总部位于马萨诸塞州的GW＆WAID，该公司被指控没有适当的保障措施，要求客户资金的托管人，也没有在公共披露或独立审计师中确定自己是保管人。SEC表示，因此客户受到可能的伤害，其中包括一位在某人陷入假装是该客户的电子邮件帐户时暴露于第三方欺诈的客户。直到应冒名顶替者的要求将总计290,000美元的三根电线转移到外国银行，才发现该计划。此后，客户已得到报销。GW＆Wade已同意停止命令和谴责。该公司将支付25万美元。
至于明尼苏达州的Knelman Asset Management Group，SEC表示，该公司及其首席合规/首席执行官Irving P. Knelman没有使Rancho Partners I的资产I（它拥有监护权的私人股票基金）的资产，每年都有惊喜考试。基金成员也没有从合格的保管人那里获得季度帐户声明。
SEC正在争辩许多违反证券法的行为，包括向Rancho成员提供不当现bob200体育金分配，未能执行年度合规审查，也没有实施（执行）控制权以保护客户资产。Knelman Asset Management Group将支付60,000美元的罚款，Knelman将支付75,000美元的罚款。他还同意至少三年来担任首席合规官的酒吧。
公司未能遵守监护权规则会危害客户的资产，使这些资金面临欺诈和/或财务损失的风险。联系我们bob200体育证券律师如果您认为公司错误或过失会导致您的投资损失。
SEC向三家公司收取违反监护权规则，SEC，2013年10月28日
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