SEC表示，Triad Advisors和Securitbob200体育ies America Advisors可能已向客户收取12B-1费用的互惠费，即使价格较低的选择较少

根据家长公司的说法Ladenburg Thalmann Financial Services Inc.（LTS），SEC正在审查Securities Americbob200体育a Advisors Inc.，该公司是独立经纪人证券美国公司的注册投资顾问部门和Triad Advisors Inc.，指控该公司出售了共同资金，以收取客户年度营销费用的共同资金可用的成本较低。这些营销费用称为12B-1费用。它每年向顾问支付继续教育和服务。

拉登堡·塔尔曼（Ladenburg Thalmann）透露的消息称，其公司在其季度收益报告中正在调查。该公司在报告中表示，SEC工作人员在5月和8月向美国证券公司提供了美国证券的持股和Triad报告，bob200体育争辩说，两家公司在建议和选择支付这些营销费用的共同基金股票时“不一致地行事”。SEC指出，相同资金的股票股票销售较低。

拉登堡·塔尔曼（Ladenburg Thalmann）说，bob200体育美国证券顾问和三合会正在研究SEC的评估，他们可能必须向客户赔偿。

SEC一直在打击顾问，这些顾问出售共同基金，这些基金带有12B-1营销费用，而不是较便宜的基金选择。已经有许多公司不得不支付罚款并偿还客户。

今年早些时候，SEC命令三名独立经纪交易商 - FSCESECITITS CORP.，SAGEPORT FINANGY INC。和ROYAL Abob200体育LLIANCE Associates Inc.-共同向客户支付200万美元的赔偿金，因为他们未能在其咨询中使用较便宜的共同基金帐户。这三家公司都用来在AIG顾问集团的雨伞下运营。

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