证券交易委员会暂时关闭投资顾问涉嫌8.8美元纽约证券欺诈bob200体育

美国证券交易委员会bob200体育(sec)暂时关闭投资顾问斯科特·瓦伦特ELIV Group LLC。监管机构是收费诈骗约80名投资者的880万美元。监管机构说,瓦伦特承诺巨额回报客户,主要来自沃里克和奥尔巴尼地区。

然而,而不是获得正回报,他花了接近300万美元的投资者资金的资金花在自己的费用,包括抵押贷款和珠宝。同时,他指控这些不成熟的投资者管理资产的1%的年费。

SEC表示,瓦伦特使欺诈会通过发行虚假投资报表显示每个月的回报和资产管理被夸大了。事实上,监管机构认为,在几年的经营投资公司损失了120万美元,并将客户资金流动性和投机私人持有的公司。同时,瓦伦特说,他管理的资产有1700万美元,这个数字是380万美元。

瓦伦特,从Purshe卡普兰英镑在2009年被解雇,Eliv集团于2010年成立。根据公共记录,20年来瓦伦特曾在证券行业,他被命名为17个客户投诉。bob200体育SEC说,即使它通知瓦伦特他正在接受调查,他继续与证券欺诈。bob200体育现在,监管机构已经临时禁令阻止他的公司的业务现在和他的资产被冻结。证交会希望最终判决,以及惩罚和追缴。

在最近的其他投资顾问的消息,伊利诺斯州和马萨诸塞州的监管机构表示,他们正在看的ria国家找出如果他们有网络安全准备。将评估公司开展的调查程序和政策对硬件、身份验证、电子备份、加密软件,第三方供应商安排,保险,和成本。

请联系我们投资欺诈律师如果你怀疑你的损失,因为证券欺诈。bob200体育SSEK伙伴集团代表高净值个人和机构投资者。

读美国证交会的控诉(PDF)

麻萨诸塞州、伊利诺斯州测量ria关于网络安全2014年6月4日,InvestmentNews

更多的博文:
德克萨斯州参议员谴责违反证券管理条例bob200体育股票经纪人欺诈博客,2014年5月8日

FINRA仲裁小组说,富国银行(Wells Fargo)必须回购94美元的标售利率证券的投资者bob200体育股票经纪人欺诈博客,2013年12月29日