SEC警告关于假投资顾问夸大或虚假凭证——投资者律师的博客——6月4日,2015年

美国证券bob200体育交易委员会(sec)已经发布了警报提醒投资者仔细检查之前,金融专业人士与他们合作的凭证。本周,监管机构的执法部门宣布了两个bob200体育证券欺诈虚假申报情况下对投资顾问指责自己的背景和经验。

在一个案例中,据称迈克尔·g·托马斯告诉投资者,《财富》杂志将他评为“排名前25位的业务新星。“不存在的区别。他还涉嫌夸大过去投资业绩,注入一个基金业绩的预期,使虚假陈述关于谁将通知及共同管理基金。

托马斯同意支付25000美元的罚金。他同意不参与报价,发行或出售某些证券的五年。bob200体育托马斯是禁止与投资顾问,经销商,和经纪人。

在其他证券交易委员会的情况下,监管机构说,托德·m·舍恩伯格曾在国家电视业务频繁的贡献者和客人所示,伪造了他的教育凭证。特拉华州的广播节目他最近雇佣了主持,他被吹捧为一个退休的对冲基金经理和华尔街的“老兵”完成。

SEC说,舍恩伯格向潜在投资者,他谎称未注册投资咨询公司LandCold Capital LP将偿还本票他们征求购买通过私募基金的管理费用。imf没有启动。SEC还声称,舍恩伯格从未支付投资者的回报他保证他们。

他是解决美国证交会指控追缴同意支付65美元的非法所得除了利息。他还同意订单,防止他作为一家上市公司的董事或官员。他不能与任何经销商,代理,或投资顾问。

投资者警告,美国证券交易委员会办公室的投资者教育和宣传说,骗子已经知道歪曲他们的教育,撒谎奖项,声称持有某些专业职称,创建网上假的资料,甚至对金融电视节目担任嘉宾。该机构说,投资者不应仅仅因为投资的断言有人对他们的经验和资历。

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