bob200体育证券案件：越来越多的经纪人在股票操纵案件中确定的经纪人，前Ameriprise经纪人因欺诈而被判入狱，波音公司定居401K案件，近5700万美元

SEC在去年提起的Penny Stock操纵案中名称更多经纪人
美国证券bob200体育交易委员会正在收取与3亿美元有关的三人收费便士库存案件它去年提交了。在联邦法院，监管机构试图在民事案件中提起修正的诉讼，现在还命名经纪人罗纳德·海内曼（Ronald Heineman）和迈克尔·莫里斯（Michael Morris），以及律师达伦·斯辛（Darren ofsink）。

SEC表示，莫里斯和海内曼通过其经纪公司执行了骗局，即使没有豁免注册有效，也通过出售未注册的股票而非法赚钱。同时，纽约的美国检察官办公室正在对Ofsink Ad Morris提出刑事指控。

根据经修正的SEC投诉，2013年，Abraxas Discala，Marc Exler和经纪人Craig Josephburg和Matthew Bell参与了骗局，以提高Codesmart Holdings Stock的价格。这些人打算以约瑟夫伯格的客户和贝尔的客户为代价赚钱。Heineman和Morris拥有Halcyon Cabot合作伙伴 - 约瑟夫伯格（Josephberg）被雇用的公司参与了证券骗局。bob200体育这两个人被指控秘密同意以预先设定的价格购买代码股票的股票，以便Discala可以以人为提高的价格清算其头寸。同时，Ofsink在公司的反向合并中发挥了作用，他通过非法出售未注册的代码玛特证券赚钱。bob200体育

由于该公司自2014年底以来没有提交定期报告，而且据称是由于可疑的市场活动，因此在CodeSmart的交易已被暂停。

前Ameriprise顾问因欺骗超过100万美元的客户而被判入狱
前Ameriprise（AMP）顾问Susan Elizabeth Walker Wills因欺骗至少24个退休账户超过110万美元而遭到了七年多的监禁。沃克因逃税和邮件欺诈而被定罪。去年，她对犯罪帐户认罪。

沃克（Walker）从2008年10月到2013年3月通过该公司提供了财务计划服务。她还在金融行业监管局注册，并在明尼苏达州商务部的证券代理商处注册。bob200体育

沃克以她的名字和以许多客户的名义建立了投资经纪帐户，而没有通知它们。她从退休帐户中拿走了钱，并将其放在她使用的经纪帐户中。这些资金支付了她的假期和其他个人费用。沃克还被指控提出不合适的投资建议。

2013年7月，FINRA禁止沃克和她的妈妈芭芭拉·史塔克（Barbara Stark）进入经纪行业，因为他们在指控盗用客户款项的指控之后未提供文件。

她的许多受害者都是高级投资者。Ameriprise偿还了受到伤害的客户。

波音公司以5700万美元的价格解决集体诉讼证券案bob200体育
波音公司将支付5700万美元以解决集体诉讼证券案件bob200体育这是在2006年提起的。原告指控根据ERISA违反了信托义务，他们说，这部分是由波音公司自愿投资计划中的投资管理过多和记录保存费用引起的。涉及的当事方在八月达成了临时协议，刚刚披露了这笔款项。

此外，作为和解的一部分，波音必须聘请独立投资顾问评估技术部门基金是否适合该公司的401（k）计划。

阅读SEC在Penny Stock Case中提议的修订投诉（PDF）

波音公司的401（k）诉讼，价格为5700万美元，投资新闻，2015年11月5日

前Ameriprise Advisor被判处88个月的监禁，罚款100万美元，双城业务，2015年11月3日