bob200体育证券欺诈:Ex-Ameriprise顾问支付3美元的庞氏骗局,四个保险代理人涉嫌欺诈投资者,高级和九便士股票交易暂停

前房价顾问要求监狱,必须支付3美元的赔偿
奥斯卡唐纳德Overbey Jr .)一个ex-Ameriprise金融服务(AMP)财务顾问,必须偿还300万美元的他涉嫌偷了从投资者同时操作一个庞氏骗局。47岁的被判处三年半监禁。

法庭文件说,从1996年到2007年,Overbey偷了约400万美元的客户资金,他本来应该投资。相反,这笔钱是用于支付投资者早些时候,覆盖他的个人支出,偿还赌债。

2012年7月,Overbey被起诉。他去年对电信欺诈重罪指控供认不讳。据说Overbey告诉医生他的经纪公司的许多客户的赌徒。

美国金融业监管局在2007年禁止他的行业。Ameriprise解雇了他。此后偿还Overbey影响的客户的欺诈行为。

保险代理人的脸SEC指控的金融欺诈的指控
美国证券交易委员会bob200体育(sec)充电四个保险代理人参与数百万美元bob200体育证券欺诈针对高级投资者。年长的金融欺诈指控后近一年监管机构指控加里·c·Snisky策划方案,引入保险代理人征求投资者。

金融诈骗公司募集了大约430万美元的超过18个月。现在,美国证券交易委员会(SEC)保险代理人肯尼斯·c·迈斯纳之后,马克·s . Tomich詹姆斯•道格·斯科特和大卫·c·索雷尔征求基金,尽管他们没有注册为经纪自营商的佣金。

欺诈主要针对退休年金持有人。在阿雷特出售的保险代理人利益LLC Snisky控制。投资者据称被告知,他们的钱将用于购买折扣支持由政府机构债券。相反,Snisky盗用大约280万美元的资金。

Microcrap欺诈调查导致交易暂停在九便士股票
美国证券交易委员会(SEC)已经在九便士股票暂停交易。此举是为了战斗微型欺诈。受影响的企业包括Xumanii国际控股公司,所有年级的矿业公司,太阳能薄膜Inc .)全球绿色Inc . Bluforest Inc . mLight科技有限公司,国土安全部控股有限公司Inova技术公司,和必要的创新技术公司。

美国证券交易委员会(SEC)可以选择暂停股票交易,如果认为这样做是必要的,以保护投资者和公众。监管机构通常不能提前宣布,暂停工作,因为这可能会阻碍它的调查工作。

Ex-Ameriprise顾问被监禁时间使用客户资金支付赌债、投资新闻,2014年10月7日

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便士股票交易暂停订单美国证券交易委员会(PDF)

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