严格执行民事处罚行为旨在提高交会执法处罚

美国参议院两党法案,想让美国证券交易委员会(sec)秩序违反证券法支付更高的制裁。bob200体育如果变成法律,该法案将允许监管机构征收高达1美元作为每一个违反的处罚对个人最严重的罪行。每处罚违反最大金融公司将提高到10美元。

目前,个人不能要求支付超过181071美元的罚金和最大的公司是905353美元。美国证交会会选择两倍的最大上限为惯犯一直承担民事或刑事责任在过去五年内证券欺诈。bob200体育

目前,美国证券交易委员会(SEC)可以计算罚款的总额相当于是不义之财只有在联邦法院审理的案件。监管机构不能如果处理管理。两党法案允许监管机构评估这样的内部处罚。

法案的作者是参议员格拉斯利(实在),杰克里德(D-RI),海迪Heitkamp (D-ND)和帕特里克•莱希(D-Vt)。关于立法在联合新闻发布会上,议员们表示,他们希望提高监管机构的能力打击那些违反证券法。bob200体育他们的法案被称为2017年的强执行民事处罚行为。将给予直接的危害程度之间的相关性和投资者损失的大小处罚。

同时,根据InvestmentNews,证券业和金融市场bob200体育协会上周在圣地亚哥,经纪人表示,他们已经相信的是“监管重叠”和“重复”“执法和立法”,包括案件中,美国金融业监管局和美国证券交易委员会(SEC)和在某些情况下,国家监管机构也最终实施罚款在同一物质。InvestmentNews引用了大量的例子,包括史考特证券的2.5美元在2014年结算在交易数据的准确性。该公司解决与美国金融业监管局关于对相同数据的完整性。
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