美国金融业监管局的调查显示投资者想要更多的监管保护——投资者律师的博客——11月11日,2014年

据金融业监管Authority-released投资者的调查中,92%的参与者认为,需要有一个监管“警察”,以保护投资者。94%的人表示,监管机构应在工作中使用最新的技术和工具。这项调查的目的是评估投资者对监管保护的感觉。

1000名投资者参加了调查。总的来说,自律组织说,投资者在强有力的协议,监管和投资者保护是关键。大多数投资者还说,重要的是,监管机构检测当顾客不适合出售证券,如果经纪人正在交易的好处而不是投资者,当公司承担风险,可能影响客户。bob200体育74%的受访者说他们支持额外的监管保护对代理行为。

上个月调查了好几天。受访者来自全国分布式网络面板。他们必须满足一定标准:美国公民,至少21岁,小学或在家里分担责任的投资选择,和至少10000美元的证券投资。bob200体育

根据InvestmentNews证券bob200体育交易委员会主席玛丽·乔·白正准备披露她认为最好的方式是什么监管机构提高券商的投资建议标准。每年证券业和金融市场协会会议bob200体育本周,怀特说,SEC尚未决定是否提高护理标准。

现在已经超过四年,美国证交会一直在讨论是否要提出一个规则,将创建一个统一的零售投资信托责任的建议。这样的规则将预留经纪人客户的最大利益行事像投资顾问客户的信托责任。

多德弗兰克法案给了委员会的权威对受托责任提出新规定。反对派的两个委员会的成员,这样的规则是监管机构尚未采取行动的原因之一在这个权威。有五个成员美国证券交易委员会(SEC)的佣金。

同时,证券业和金融市场协会,在同一个会议上白色说话,表示反对提出的再发行劳工部规定,受托责任扩展到顾问销售个人退休帐户。痛单位已经表示,规则将保护投资者利益冲突的顾问。

ex-SIFMA主席吉姆·罗森塔尔说,规则只会让ira在托管账户,投资者收费根据管理资产,同时减少他们提供经纪账户,投资者在每个贸易事务的基础上。他相信这将防止经纪人服务帐户,很小。

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FINRA投资者调查显示强烈支持额外的监管保护,FINRA, 2014年11月6日

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