瑞银(UBS)咨询公司支付投资者13美元未披露封闭式基金策略修改

瑞银基金顾问LLC)和瑞银(UBS)柳树管理公司将支付17.5美元,包括1300万美元的投资者,受伤解决证券交易委员会(sec)指控指责他们没有披露,改变投资策略包括封闭式基金瑞银柳树基金LLC。bob200体育瑞银(UBS)咨询公司建议该基金。

SEC认为,从2000年到2008年,瑞银柳树管理——这是一个合资企业外部投资组合经理和瑞银投资基金顾问——柳基金的资产符合营销抵押品和提供讨论的策略文档。然而,根据监管机构的秩序,制定了一套解决行政诉讼,2008年,该基金顾问改变了策略,从关注投资债务陷入困境的公司购买大数量的信用违约互换。

柳树基金开始维持巨额损失由于信用违约互换(cds),它从2.6%的基金市值09年3月08年超过25%。三年后基金最终清算。

美国证交会表示,瑞银柳树管理未能通知其董事会或基金的投资者投资策略发生了变化。有一段时间,一个营销小册子讲述给潜在投资者的策略基金,投资者和字母包括信用违约掉期敞口误导或错误信息。

监管机构认为,在股东报告提交给美国证券交易委员会(SEC)在过去的几年里,瑞银柳树管理迫使基金歪曲其战略投资。它声称瑞银基金顾问,基金的最终控制,了解战略改变但没有适当的监督瑞银柳树管理。这种监督不足允许策略变化发生没有适当的披露。

瑞银(UBS)顾问都解决没有否认或承认美国证交会的调查结果。17.5美元,包括8.2美元的咨询费追缴,1.4美元的诉前利息,4.9美元的投资者补偿,和300万美元的罚金。1300万美元的补偿和追缴将发给投资者持续的经济损失。

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读美国证券交易委员会(SEC)订单(PDF)