瑞银罚款12美元监管失败和监管商店违反证券卖空bob200体育

瑞银证券bob200体育已同意支付FINRA侵犯一个1200万美元的罚款,导致数以百万计的卖空证券被错误的标志或进入市场的订单即使没有合理依据认为他们可以被交付或借来的。bob200体育FINRA表示,瑞银(UBS)没有适当的监督短期销售和违反规定商店。金融公司在解决不否认或承认这些指控。然而,瑞银同意一个条目FINRA的发现。

每注册商店,代理必须有理由相信一个安全可以交付或借之前允许卖空交易秩序。金融公司必须文档这个“定位信息”出售前发生,减少潜在的失败的交付。经纪自营商也应该指定一名股票出售短或长。bob200体育

卖空卖家不涉及自己的安全,他们出售。提供安全,卖空者必须借或买它。

FINRA表示,瑞银(UBS)有一个有缺陷的Reg商店监控系统在定位和标记销售订单,这导致监管失败,扮演了一个角色在严重的监管失败出现在整个投资银行的股票交易业务。除了投入数以百万计的短期内的销售,市场定位(涉及监督交易系统、帐户、桌子、策略、金融公司的技术操作,和程序),数以百万计的销售订单也mismarked-many的“长”——导致更多注册商店违规。FINRA还声称“重大缺陷”包括瑞银(UBS)的聚合单元可能扮演了一个角色定位和重大order-marking受侵犯。

因为瑞银的所谓监管失败,许多违反不固定或直到FINRA探测器检测到促使金融机构评估其系统和程序。瑞银已经采取措施升级这些为了严格注册商店控制。

每FINRA首席执行布拉德•班尼特金融公司负责确保他们有适当的监管和交易系统,这样裸卖空“潜在滥用”不会发生。他指出,瑞银可能犯下的侵犯伤害市场的完整性。

监管的失败是一种代理行为。经纪公司的责任是创建和执行写过程,监控员工的工作活动所以证券欺诈和错误不发生会导致投资者遭受损失和/或市场进入混乱。bob200体育

FINRA瑞银证券1200万美元bob200体育罚款规定商店违规和监管失败2011年的10月25日,美国金融业监管局

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