打击的金融欺诈:秒,NASAA & FINRA更新保护资深投资者的最佳实践

美国金融业监管局,美国证券交易委员会(sec)和北美证券管理协会更新他们的2008年的报告关于当服bob200体育务老年投资者金融企业的最佳实践。安全监管机构继续致力于确保老年人给出一个“公平市场”,负责销售实践和合适的产品。2008年的报告名为“保护资深投资者:合规,监督其他实践服务的金融服务公司使用高级投资者,“给投资公司可以采取的措施来改善他们的程序和政策在处理高级客户。

2010附录集中于几类,包括:
•有效的沟通。
•更好的员工培训有关问题,特别是影响老年人。
•建立内部流程处理出现的问题。
•监测、监督及合规审查,关注老年人。
•确保老年投资者投资提供适合他们。

SEC还应对监管措施相关金融产品,目标退休人员和老年人。上个月,美国证券交易委员会(SEC)提出员工报告表明国会定居点生活定义为证券,以确保投资者获得保护联邦证券法律。bob200体育同时,为了提高目标日期基金披露,美国证券交易委员会(SEC)最近提议修改规则。

监管机构的报告,在美国有将近4000万人属于65岁以上年龄组。到2050年,这一数字预计将达到8900万。

重要的是,采取必要的措施保护老年人大金融诈骗。他们的退休基金,年迈的老人有可能成为的目标bob200体育证券欺诈。大都会人寿(遇到)成熟市场研究所指出,老年金融滥用”被称为“21世纪的犯罪。每一美元失去了”她说,受害者经常遭受健康问题带来的经济损失和压力有关。

相关网络资源:
从金融欺诈,保护老年人Minyanville, 2010年6月16日
NASAA交会,FINRA更新为老年人服务的最佳实践,财富经理,2010年8月13日
读2008年的报告(PDF)

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