摩根士丹利未能向FINRA披露财务顾问的重罪指控，声称车祸受害者的律师

据车祸受害者史蒂文·米洛博士的民事检察官哈罗德·哈登（Harold Haddon）说，摩根士丹利（MS）未能向财务顾问马丁·埃辛格（Martin Erzinger）被指控重罪的金融业监管机构透露。bob200体育证券公司从为他们工作的任何人都从重罪中申请“ u4表格”通知FINRA的重罪有30天。

埃辛格（Erzinger）与大约10亿美元的帐户合作，在去年7月的一次车祸中击中骑自行车的人史蒂文·米洛（Steven Milo）后，被控犯有重罪，然后逃离了碰撞现场。米洛在交通事故中受到严重伤害。12月，摩根士丹·史密斯·巴尼（Morgan Stanley Smith Barney）财务顾问达成了认罪协议。对他的重罪指控被撤销，他对轻罪认罪。埃辛格（Erzinger）声称，在发生车祸时，他患有未诊断的睡眠呼吸暂停，在方向盘上睡着了，没有意识到他用车辆打了任何人。

Erzinger被判处社区服务和缓刑。法官弗雷德·甘内特（Fred Gannett）还命令他告诉FINRA有关重罪指控。Attorney Haddon, however, says the court-ordered disclosure, which was submitted on December 22, doesn’t meet requirements because it only reveals that Erzinger was charged with a felony crime that was later dropped but does not mention the financial adviser’s misdemeanor guilty pleas or the sentence he must now serve.

米洛反对认罪协议。道琼斯新闻道报道说，在法庭上，米洛的岳父汤姆·马里斯科（Tom Marisco）创立了马里斯科资金并用来管理贾努斯共同基金，并指责摩根士丹利没有进行披露，这是强制性的。然而，摩根士丹利（Morgan Stanley）表示，去年7月与FINRA联系，并认为它满足了所有报告要求。

FINRA发言人南希·康登（Nancy Condon）表示，通知FINRA的报告要求的唯一方法是电子提交U4表格。

相关的网络资源：
刘易斯：摩根士丹利回答的简单问题很难，丹佛Post/道琼斯琼斯，2010年1月8日
财务经理马丁·埃辛格（Martin Erzinger，9news，2010年11月
FINRA的U4清单
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