德克萨斯证券bob200体育欺诈：未注册的顾问承认，尽管停止并停止命令，但出售近40万美元的期票和投资

未注册证券顾问的威廉·埃里克·伯恩（William Erik Byrne）承认，bob200体育即使他在2005年收到了德克萨斯州证券委员会的停止和停止命令后，他也向投资者出售了389,000美元的投资和期票。即使他未获得授权，他也是如此。

州监管机构还提出了德克萨斯证券bob200体育针对伯恩（Byrne）出售汉普顿保险有限公司（Hampton Insurance Co. Ltd）的未注册变量年金的投诉。不仅没有向德克萨斯州保险局提交过VAS，而且还没有提交给汉普顿保险公司（Hampton Insurance）。

拜恩说，在2006年至2009年之间，他在不告诉他们得克萨斯州监管机构命令他停止或原因的情况下向客户出售了投资。州官员还说，伯恩未能告诉投资者，以前的客户尚未按照其合同条款支付。

与注册顾问合作
州和联邦法律要求投资顾问和经纪交易商及其代表被注册。注册通常是在州证券局或证券交易委员会中。bob200体育不幸的是，有些人不遵循这一要求，并试图摆脱这一要求。

作为投资者，您要确保您想与之合作的代表和/或金融公司已注册。否则，如果以后存在问题，例如经纪交易者或投资顾问倒闭，即使法院或仲裁员对您有利，您也可能没有办法弥补损失。

您还应该做自己的研究。您可以通过阅读其表格注册表是否正确注册了投资顾问。此表格还应该让您知道投资顾问是否曾经与监管机构或其他客户有任何问题。

未注册和注册证券bob200体育
尽管出售未注册的证券通常是非法的，但仍有豁免。bob200体育您可以从投资顾问，顾问注册的监管机构或访问投资顾问公共披露网站上获得ADV。

阅读针对伯恩的执法行动

规则144：出售限制和控制证券bob200体育，秒
德克萨斯州证券委员会bob200体育

投资顾问公共披露网络

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