投资者律师的博客地方法院否认瑞银在萨班斯-奥克斯利法案告密者即决判决的诉讼
美国康涅狄格地区法院决定不授予简易判决瑞银集团(UBS)和瑞银证券bob200体育有限责任公司在玛丽巴克的诉讼声称她发射违反了告密者萨班斯-奥克斯利法案的条款。法官珍妮特·霍尔发现,瑞银未能显示有“明确和令人信服的证据”,原告就放开“不管任何受保护的活动。”
瑞银1998年,巴克,他开始从她的工作在2008年终止“大规模裁员。当时,她工作在商业管理集团的股票首席运营官的办公室副主任。巴克提起她的抱怨第二年声称她是放手,因为她“发现报告差异”,而从事一个项目,“调和”瑞银(UBS)是纽约证券交易所控股。巴克认为,在这之后,她“反诉或建设性地排放。”她还说,她的一个老板不仅没有充分支持她,但也被“忽略她的项目。”
寻求简易判决,瑞银表示,巴克未能表明她“受保护的”行为导致终止。然而,地区法院不同意瑞银(UBS)、打击,尽管金融公司表明,这是进行“极端的经济困难,这并不表明为什么原告,特别是放手。
法院也不同意给瑞银的另外两个论点:巴克实际上并没有认为她爆料“证券欺诈”(因为她没有使用术语“违反证券法”或“欺诈”在谈到差距她发现在她的项目),她应该知道她发现的差异是无形的公司的股东。bob200体育启动这些说法,但是,法院说,一个员工不需要特别引用一个特定的法律或事实上指控欺诈参加一个保护活动和/或认为,瑞银可能违反证券法。bob200体育法院还指出,尽管巴克很可能熟悉证券法规,这并不意味着她拥有足够的专业知识在这个领域为她“让它客观合理”正确地认为,瑞银披露其外汇资产是一个违bob200体育反证券法规。
萨班斯-奥克斯利法案的告密者
萨班斯-奥克斯利法案下,员工违反了证券交易委员会规定的上市公司,或任何相关联邦法律条款欺诈对股东,保证一定的保护。报告涉嫌欺诈被认为是保护活动在袜和员工的进步不能非法歧视(包括训斥、解雇或骚扰)。员工,在萨班斯-奥克斯利法案的告密者可能有权恢复,使整个“补偿,欠薪+利息,特殊的损害赔偿,积极救援,律师的费用和成本。
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