FINRA BARS EX-LPL经纪人在非交易REIT销售 - 投资者律师博客 - 2013年12月27日

金融行业监管机构已禁止EX-LPL Financial（LPLA）代表加里·查克曼（Gary Chakman）对证券行业的规则违反与出售非交易房地产投资信托有关的违规行为。bob200体育查克曼（Chackman）从2001年到2012年在经纪公司注册。LPL随后结束了与该公司的注册，据称违反了与替代投资销售有关的程序和政策。

根据SRO的说法，Chackman“推荐和实施”的交易在几个LPL客户帐户中不合适。他通过使客户在包括REIT在内的流动性证券中的资产过度调整来做到这一点。bob200体育Chackman还被指控伪造LPL文件以避免公司的监督并制作经纪人的记录和书籍不准确，因为他上交了购买表格，使客户的液体净资产虚假陈述。

FINRA’s settlement letter says that when Chackman submitted falsified documents, this allowed him to increase how much of customers’ accounts could be concentrated in REITs and other investments even though these amounts went over LPL’s allowed allocation limits. The alleged overconcentration took place between January 2009 and February 2012.

Also, according to BrokerCheck, Chackman has settled three arbitration cases for $747,000. Meantime, he is also under investigation by the Securities and Exchange Commission.

非交易的房地产投资信托基金
非贸易房地产投资信托基金通常由高级委员会委托进行出售。2013年，证券监bob200体育管机构更加关注这些产品的销售，这些产品通常是通过独立经纪公司出售的。分析师和银行家表示，今年的不交易REIT销售预计将达到近2000亿美元。

尽管经纪交易商已经在非交易的房地产投资信托riTS上达成和解 - 马萨诸塞州证券部门仅与六家公司定居，以216亿美元的客户赔偿，但仅针对代表而言，对代表的行动却并不普遍，尽bob200体育管FINRA已收到投诉，但指责这些人在进行销售时歪曲了非交易房地产投资信托基金。

同时，FINRA警告希望投资于非交易的REIT投资以了解该产品和涉及的风险，然后将其投入资金。非交易的REIT并不适合所有人，您可能无法应付某些损失。它们出现。

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FINRA投资之前，公共非交易REITS绩效在投资之前进行仔细的审查
In rare move, Finra bars individual rep over nontraded REIT sales，投资新闻，2013年12月19日
Brokercheck，Finra

LPL Financial命令向电子邮件失败支付750万美元的FINRA罚款，机构投资者证券博客，2013年5月22日bob200体育
LPL Financial继续留在监管机构的雷达上，股票经纪欺诈博客，2013年4月10日