LPL Financial继续受到监管机构的关注

据一些州和联邦监管机构称，他们正在继续关注LPL金融(LPLA)， LPLA是美国第四大经纪公司，仅次于富国银行(Wells Fargo)。摩根士丹利(Morgan Stanley)而且美林(Merrill Lynch) (MER)．它拥有13300名经纪人，430万客户和6500个办事处，是美国农村地区最大的经纪自营商。

然而，就在LPL不断壮大的同时，它受到的指责也越来越多，它的经纪人面临着无数指控，包括证券欺诈、向不成熟的投资者出售不合适的投资产品，以及在客户账户上进行投机性交易。bob200体育就在过去的18个月里，马萨诸塞州、伊利诺伊州、俄勒冈州、蒙大拿州和宾夕法尼亚州的监管机构都对LPL的经纪人监管不力进行了处罚。

LPL最近的快速增长在一定程度上可以归因于2008年的经济危机，这场危机导致许多投资者逃离了更知名的经纪公司，投入了独立经纪自营商的麾下。LPL等公司的经纪人不是雇员，而是承包商，他们能够赚取巨额佣金和佣金。对投资者来说，所谓的优势在于独立经纪自营商没有自己的投资产品，他们无法把这些产品强加给客户。

然而，一些分析师认为，LPL支付给经纪人的佣金越高，意味着该公司用于合规的现金就越少，更容易吸引想要规避规则的经纪人。在蒙大拿州可以发现这种独立经纪商系统可能存在问题的证据，过去5年，该州有31名LPL经纪商在8起证券投诉中被点名。bob200体育根据州政府的说法，几乎一半的LPL经纪人在那里注册为自己的监督者。在华盛顿州，有关部门去年对LPL提起诉讼，原因是一家券商涉嫌向数十名较老的投资者出售非交易型房地产投资信托基金。

快速增长的经纪公司经常与监管机构纠缠，纽约时报，2013年3月21日

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