罚款,FINRA制裁下降了27%,新的分析报告

根据审查金融业监管局的行动在2013年,罚款由自律组织前一年相比下降了27%,尽管病例数在两个几乎是相同的。萨瑟兰Asbill &布伦南LLP),完成了评论,说,去年美国金融业监管局实施5700万美元的罚款,相比7700万年的2012美元。

罚款总额从2013年是自2010年以来的最低了,当监管机构成员公司和相关的个人处以4500万美元的罚款。尽管罚款了,有少1%带来的纪律行动FINRA 1535行动,相比1541年提交了2012年。另一个发生在公司的数量下降,FINRA expelled-24 2013年和2012年30。“也就是说,SRO”去年暂停更多的人——670年,从549年多栏人去年从294年到429年,增长了46%。

萨瑟兰认为罚款的下降,因为很多情况下产生的金融危机已经解决。这意味着即使在很多情况下,这些不一定导致费用高。

公司的报告也确认2013 FINRA的最高执行问题,包括:

1)电子通讯:包括未能审查、监督和保留电子邮件和其他电子通信。这个问题导致了大多数在60岁以上情况下罚款1500万美元。

2)贸易报告:有198贸易报告病例,创造了1210万美元的罚款。

3)卖空交易:40例和720万美元的罚款。

4)书籍和记录:95例导致710万美元的罚款。

5)市政证券:bob200体育有一个案件的数量增长21%在51岁,从2012年的42例。

关于执行趋势,适用性不是顶级的执法问题与去年美国金融业监管局。萨瑟兰再次指出,“这可能是因为SRO”已经完成了大部分的适用性情况下源于2008年的经济危机。

罚款相关广告也放缓,病例数量呈现“超大型”罚款。另一个执行的趋势放缓是复杂产品领域,包括抵押贷款担保证券的案件、房地产投资信托、单位投资信托。

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Finra罚款,抱怨市场改善、投资新闻,2014年2月26日

减少年度萨瑟兰FINRA制裁分析显示27%的罚款;市场观察病例数几乎相同,2014年2月24日

金融业监管局

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