LPL Financial Firs Dex Dive Texas分支机构经理因出售索赔而与马萨诸塞州的高级投资者定居，以541,000美元的价格与错误的变量年金开关达成541,000美元

根据他关于中央注册存放处的报告，LPL Financial（LPLA）分支机构经理詹姆斯·巴沙（James Bashaw）上个月因涉嫌从事销售而被解雇，其中涉及参加私人证券交易，没有经纪公司的书面披露或批准。bob200体育从客户那里借贷并参与造成可能的冲突的业务交易，而无需获得必要的公司批准或书面披露。

Bashaw，也称为“ Jeb” Bashaw，被认为是德克萨斯州。巴伦的杂志将他列为该州第一名，资产总计38亿美元。

According to Investment News, while the CRD, which is the central licensing and registration system for the securities industries and regulators, provided these details regarding Bashaw’s termination, LPL has not elaborated, except to report on his BrokerCheck profile that the broker did not follow industry regulations and firm policies. Bashaw is now registered with Wunderlich Securities Inc.

在其他LPL金融新闻中，该公司已与马萨诸塞州的监管机构达成协议老年投资者超过500,000美元，以解决与切换变量年金有关的投诉。经纪交易商已承认，执行了某些年金交易，而没有透露给年金中投降或兑现的费用。

当经纪人建议客户交易较旧的年金以购买另一款时，就会发生年金切换。通常，这可能会使客户付出损失，同时使财务代表受益。

与马萨诸塞州国务卿威廉·加尔文（William Galvin）办公室的协议涵盖了157项涉及该州高级投资者的交易。据报道，LPL现在已经制定了新的政策，以确保客户在交易费用时获得强制性披露。

LPL Financial向投资者，路透社报销年金转换费用，2014年10月14日

在2014年10月13日，投资新闻詹姆斯·“杰布”·巴索（James“ Jeb” Bashaw）终止的索赔

LPL Financial偿还541,000美元，波士顿环球报，2014年10月14日

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